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合规管理最新消息
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合规管理 - 最新消息
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专注于合规管理的文章资讯集合,涵盖合规管理相关联的最新消息、行业报告、市场分析、商业洞察、事件来龙去脉,后续发展及商业关注热点。从多角度解读合规管理的商业动态,为您提供全面和深入的商业资讯。
营业部
7-11 17:50:00
【营业部】企业微信管理不到位 - 华林证券一营业部被出具警示函
华林证券
7-10 20:15:03
【华林证券】因企业微信管控机制不健全 - 华林证券东莞莞太路证券营业部收警示函
营业部
7-3 16:03:11
【营业部】国泰海通证券乌鲁木齐新华北路营业部被出具警示函,涉 -
合规管理
- 不足等
诚通证券股份有限公司
6-6 14:38:24
【诚通证券股份有限公司】存在私下代客炒股等违规行为,诚通证券一营业部收警示函
隐私保护
6-5 20:15:00
【隐私保护】行动教育 - 出于全体股东信息隐私保护及
合规管理
需要,无法在线披露股东名册及股东身份信息
合规管理
6-1 9:59:52
【合规管理】汇聚支付回应被罚没超452万元 - 已逐条落实整改
万辰集团
5-26 20:42:02
【万辰集团】好想来甄选涉果汁标签问题被-点名 - 万辰集团 - 相关商品已下架,将强化标签
合规管理
证券营业部
5-2 10:38:16
【证券营业部】中金财富大连星海广场证券营业部被出具警示函,涉 -
合规管理
- 和风控不到位
警示函
3-24 10:11:00
【警示函】近一个月,券商投行业务收17张警示函
虚假宣传
3-23 16:28:00
【虚假宣传】去哪儿等12家平台企业被约谈,涉虚假宣传、 -
合规管理
- 等问题
浙商证券
3-15 16:44:30
【浙商证券】因对子公司 -
合规管理
- 不到位等问题,浙商证券年内再被监管点名
深圳市珞珈投资咨询
1-16 19:00:47
【深圳市珞珈投资咨询】因存在虚假宣传等问题,深圳市珞珈投资咨询被监管暂停新增客户六个月
金融街证券股份有限公司
12-31 17:43:58
【金融街证券股份有限公司】多地多名员工违规违法 - 金融街证券因内控和 -
合规管理
- 不足被责令整改
黑龙江
12-26 19:42:05
【黑龙江】黑龙江证监局对国泰海通黑龙江分公司出具警示函
北汽集团
12-12 19:31:33
【北汽集团】北汽集团 - 将完善价格
合规管理
体系,坚决杜绝低于成本价倾销、虚假宣传等违规行为
广发证券股份有限公司
12-2 15:21:22
【广发证券股份有限公司】广发证券上海虹口区四川北路营业部被出具警示函,涉 -
合规管理
- 不到位等
证券公司
11-21 18:46:07
【证券公司】对拟聘任董事尽调不充分、人员准入把关不严,浙商资管及其合规负责人收警示函
方正证券
11-17 23:07:20
【方正证券】方正证券频陷合规困局 - 广州一营业部因五大问题遭监管警示
上海证券
11-14 17:45:29
【上海证券】上海证券收警示函 - 回应称诚恳接受监管并落实整改
上海证券
11-14 19:39:23
【上海证券】因旗下营业部内部控制失效,上海证券被监管警示
中国人民财产保险股份有限公司银川分公司
11-1 21:17:45
【中国人民财产保险股份有限公司银川分公司】人保财险 -
合规管理
- 漏洞丛生,银川分公司编制虚假资料被罚50万元
证券公司
10-21 10:32:37
【证券公司】邹辉因违规操作他人证券账户被出具警示函
红塔证券
10-11 18:11:29
【红塔证券】红塔证券一营业部因 -
合规管理
- 人员从事客户服务遭警示函
红塔证券
10-11 19:44:36
【红塔证券】因 -
合规管理
- 人员从事客户服务活动,红塔证券一营业部被监管出具警示函
弘业期货
10-10 15:47:01
【弘业期货】 -
合规管理
- 、内控存缺陷,弘业期货重庆营业部遭警示函
市场监管总局
9-23 14:32:24
【市场监管总局】市场监管总局 - 直播电商领域虚假营销和假冒伪劣两类问题突出
联储证券
9-21 21:05:23
【联储证券】多家券商被罚!开户招揽不规范、推介虚假金融产品……
联储证券
9-20 20:56:22
【联储证券】2家券商被警示 - 浙江证监局直指合规漏洞
联储证券
9-19 15:34:32
【联储证券】浙江证监局对联储证券采取出具警示函措施
陈叶丽
9-17 19:56:04
【陈叶丽】陈叶丽因营业部多方面违规被出具警示函
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