【浙商证券】因对子公司合规管理不到位等问题，浙商证券年内再被监管点名

　　 浙商证券 股份有限公司（下称“ 浙商证券 ”，601878）因子公司合规管理不到位等诸多问题，被浙江证监局责令改正。

　　3月13日，浙江证监局发布公告称，经查， 浙商证券 存在两方面问题：一是个别核心业务岗位人员不具备2年托管业务从业经验，托管业务办公场所未独立，基金投资监督标准与监督流程不完善，对托管部门从业人员执业行为及投资基金管理不健全。

　　“这违反了《证券投资基金托管业务管理办法》（中国证券监督管理委员会令第172号）第八条第叁项、第十条第贰项、第贰十一条第壹款、第叁十条第壹款的规定。”浙江证监局指出。

　　二是 浙商证券 对资产管理子公司、私募投资基金子公司和另类投资子公司的合规管理不到位，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（中国证券监督管理委员会令第166号）第叁条的规定。

　　根据《证券投资基金托管业务管理办法》（中国证券监督管理委员会令第172号）第四十条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（中国证券监督管理委员会令第166号）第叁十二条第壹款的规定，浙江证监局决定：对 浙商证券 采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

　　“ 浙商证券 应认真查找和整改问题，强化相关法律法规学习，强化各项业务内部控制和合规管理，根据内部问责制度对相关责任人员进行追究责任问责，并在收到本决定之日起3个月内向我局提交书面整改和问责报告。”浙江证监局称。

　　值得强调的是，虽然刚刚进入3月份，但这已是 浙商证券 年内第2次被浙江证监局点名。

　　1月23日，浙江证监局公告指出，经查， 浙商证券 杭州分公司存在对投资者以往交易合规审核把关不严、账户实名制管理不到位的问题，违反了《证券经纪业务管理办法》（中国证券监督管理委员会令第204号）第十一条第壹款、第贰十五条的规定。

　　根据有关规定，浙江证监局决定对 浙商证券 杭州分公司采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

　　“ 浙商证券 杭州分公司应引以为戒，采取有效措施完善内部控制、严格制度执行，切实提高合规管理水平，杜绝违规情形再次发生。”浙江证监局进一步指出。

　　官方网站最新资料显示， 浙商证券 是经中国中国证券监督管理委员会批准建立的综合性证券公司，建立于2002年5月9日。2006年8月更名为 浙商证券 。总部办公地位于浙江 杭州市 ，注册资金45.74亿元人民币。 浙商证券 于2017年6月26日在上海证交所挂牌上市，是浙江第壹家国有控股的上市券商。

　　分支机构方面， 浙商证券 旗下设有国都证券、浙商期货、浙商资管、浙商资本、浙商投资、浙期实业、浙商国际金融、浙商 国际实业 等公司，分支机构百余家。

　　业绩方面， 浙商证券 《2025年第叁季度报告》显示，2025年前三季度， 浙商证券 营业收入为67.89亿元人民币，同比增加66.73%；归属于上市公司股东的净收入18.92亿元人民币，同比增加49.57%。

　　2025年前三季度， 浙商证券 基本每股收益0.42元/股，同比增加27.27%。截至2025年三季度末， 浙商证券 总资产为2190.48亿元人民币，较2024年末1540.86亿元的总资产规模，增加了42.16%。

　　股权方面， 浙商证券 2025年三季报显示，截至报告期末，公司持股比例在5%以上的股东仅有1家，为浙江上三高速公路有限公司，持股比例为46.46%。

　　截至3月13日收盘， 浙商证券 收报10.27元/股，跌0.58%。