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【证券公司】邹辉因违规操作他人证券账户被出具警示函

查看信息来源】   发布日期:10-21 10:02:37    文章分类:商业洞察   
专题:证券公司】 【证券投资基金】 【合规管理】 【证券账户】 【警示函

  根据中国证券监督管理委员会山西监管局在2025年10月21日发布的公告,邹辉因在 国信证券 (002736)太原长兴南街证券营业部工作期间存在操作他人证券账户的表现,被采取出具警示函的监督管理措施。

  该行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(中国证券监督管理委员会令第133号)第十条第贰款的规定。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第叁十二条第壹款的规定,邹辉的违规行为被记入证券期货市场诚信档案。

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