【联储证券】2家券商被警示 - 浙江证监局直指合规漏洞

　　上证报中国证券网讯9月19日，浙江证监局一次性公布4份行政监管措施决定，分别指向联储证券、联储证券绍兴裕民路证券营业部，国融证券、国融证券义乌新科路证券营业部。

　　具体来看，国融证券义乌新科路证券营业部（原国融证券义乌工人北路证券营业部）发现非法行为或合规风险隐患时，未主动及时向合规责任人报告；国融证券对所辖分支机构合规管理不到位。浙江证监局决定对营业部采取责令改正的行政监管措施，对国融证券采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

　　联储证券绍兴裕民路证券营业部未及时向监管职能部门报告影响分支机构经营管理和客户权益的重大事件，反映出营业部合规管理不到位；联储证券对所辖分支机构合规管理不到位。浙江证监局决定对营业部采取责令改正的行政监管措施，对联储证券采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

　　浙江证监局要求，上述两家营业部应当深刻吸取教训，采取有效措施做好整改工作，切实加强员工合规意识，有效提升合规管理水平。两家机构应当深刻吸取教训，不断完善管理制度和内部控制举措，强化对业务和人员管理，切实提高合规管理水平。