【证券公司】对拟聘任董事尽调不充分、人员准入把关不严，浙商资管及其合规负责人收警示函

　　浙江证监局官方网站11月21日发布关于对浙江 浙商证券 资产管理有限公司（以下简称浙商资管）及相关责任人杨锴采取出具警示函措施的决定。

　　对于浙商资管，浙江证监局在决定中称，经查，2025年1月至7月，该公司对拟聘任董事尽调不充分、人员准入把关不严，所报送的监察管理信息存在错误，对人员管理存在合规漏洞。上述情形，违反了《证券基金经营机构董事、监事、顶级管理人员及从业人员监督管理办法》第叁十五条、第四十八条第贰款与《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第叁条的规定。根据《证券基金经营机构董事、监事、顶级管理人员及从业人员监督管理办法》第五十一条第壹款、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第叁十二条第壹款的规定，浙江证监局决定对该公司采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。该公司应审慎核查拟任用人员从业经历、兼职情况等任职资格，切实承担起人员选任、履职监督、信息报送的主体责任，全面加强合规管理水平，杜绝违规情形再次发生。

　　对于杨锴，浙江证监局在决定中称，经查，2025年1月至7月，浙商资管对拟聘任董事尽调不充分、人员准入把关不严，所报送的监察管理信息存在错误，对人员管理存在合规漏洞。杨锴作为浙商资管合规责任人，未充分履行监督、报告职责，对上述违规情形负有责任，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第十条第贰款、第十一条第壹款及第十四条第壹款的规定。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第叁十二条第壹款的规定，浙江证监局决定对杨锴采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。杨锴应当深刻吸取教训，强化对公司及其职员的经营管理和执业行为的合规性审查、监督和检查。

　　来源：读创财经