上证报中国证券网讯（刘禹希记者徐蔚）11月14日，浙江证监局披露对上海证券、其下属瑞安塘下大道证券营业部及相关员工采取行政监管措施：其中对上海证券及该营业部均出具警示函，对员工颜伶俐、朱伶俐、黄文晓、陈金微采取监管谈话措施。
据监管决定，该营业部在2017年至2021年间存在多名员工违反廉洁从业规定的情景，反映出营业部廉洁从业等内部控制失效、合规管理存在漏洞，违反了《证券期货经营机构及其职员廉洁从业规定》及《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的相关条款。浙江证监局依据规定，对该营业部采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
上海证券方面回应表示，公司诚恳接受监管措施，对于监管措施反映的问题，公司高度重视，认真剖析问题成因，已落实相关整改措施，并对责任人员严肃问责。下一步公司将严格落实监管要求，持续强化内部控制和合规管理，强化对分支机构和从业人员的管理，推动各项业务健康高质发展。