【证券投资咨询】因公司治理和内控存在不足等违规行为，股掌柜证券投资咨询被监管警示

　　7月20日，湖南证监局发布公告表示，经查，股掌柜证券投资咨询治理和内控存在不足，合规管理及客户回访制度不完善。部分员工业务推广宣传行为不规范，个别员工存在无资质展业、虚构宣传、承诺或变相承诺收益的表现。黄磊作为公司责任人代表及总裁，对上述违规事项负有主要责任，个人还存在占用公司资金的问题。

　　湖南证监局表示，上述情形违反有关规定，决定对股掌柜证券投资咨询采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案；决定对黄磊采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。股掌柜证券投资咨询应在收到决定书之日起30天内向湖南证监局提交书面整改报告。