【湖南证监局】个别员工无资质展业、虚假宣传！股掌柜证券咨询收监管警示函

　　7月20日，湖南证监局披露行政监管措施，决定对股掌柜证券投资咨询有限公司采取出具警示函监督管理措施。

　　经查，股掌柜证券投资咨询有限公司存在以下问题：

　　公司治理和内控存在不足，合规管理及客户回访制度不完善。部分员工业务推广宣传行为不规范，个别员工存在无资质展业、虚构宣传、承诺或变相承诺收益的表现。

　　根据有关规定，湖南证监局决定对其采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。湖南证监局要求该公司应高度重视，对上述问题认真整改，并于收到决定书之日起30天内提交书面整改报告。

　　黄磊作为公司责任人代表及总裁，对上述违规事项负有主要责任。另外，黄磊个人还存在占用公司资金的问题。根据有关规定，湖南证监局决定对黄磊采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。