【证券投资】治理和内控存在不足、员工违规承诺收益，股掌柜收警示函，总裁黄磊被责令改正

　　7月20日，湖南证监局官方网站发布对股掌柜证券投资咨询有限公司（以下简称股掌柜）采取出具警示函监管措施的决定、对股掌柜企业负责人及总裁黄磊采取责令改正监管措施的决定。

　　根据《决定》，经查明，股掌柜存在以下问题：公司治理和内控存在不足，合规管理及客户回访制度不完善。部分员工业务推广宣传行为不规范，个别员工存在无资质展业、夸大宣传、承诺或变相承诺收益的表现。上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》（中国证券监督管理委员会公告〔2020〕66号）第叁条、第七条、第八条、第九条、第十九条、第贰十一条、第贰十四条的有关规定。根据《证券投资顾问业务暂行规定》第叁十二条规定，湖南证监局决定对股掌柜采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。股掌柜应高度重视，对上述问题认真整改，并于收到本决定书之日起30天内向湖南证监局提交书面整改报告。湖南证监局将在日常监管中持续关注股掌柜的整改情况。

　　经查明，黄磊作为股掌柜企业负责人及总裁，对公司上述违规事项负有主要责任。黄磊个人还存在占用公司资金的问题。根据《证券投资顾问业务暂行规定》第叁十二条、《证券基金经营机构董事、监事、顶级管理人员及从业人员监督管理办法》第五十一条第壹款规定，湖南证监局决定对黄磊采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。黄磊应当充分吸取教训，尽快整改问题，切实勤勉尽责。

　　天眼查信息显示，股掌柜证券投资咨询有限公司建立于2002年，位于 湖南省 长沙，曾用名盈亚证券投资咨询有限公司，是一家以从事软件和信息技术服务业为主的企业。企业注册资金20041万元人民币，实缴资本1270万元人民币。通过天眼查 大数据 分析，股掌柜证券投资咨询有限公司共对外投资了4家企业，参与招投标项目1次； 知识产权 方面有商标信息185条，专利信息6条，著作权信息58条；另外企业还拥有行政许可8个。风险方面共发现企业有裁判文书1条；开庭公告3条。

　　来源：读创财经