【警示函】公司内控失守、员工违规荐股 - 股掌柜证券投资咨询收警示函，总裁黄磊被责令改正

　　7月20日，根据湖南证监局发布的公告，股掌柜证券投资咨询有限公司收到了警示函。

　　经查明，该公司存在公司治理和内控不足、合规管理及客户回访制度不完善等诸多问题。另外，部分员工的业务推广宣传行为不规范，个别员工存在无资质展业、夸大宣传、承诺或变相承诺收益的表现。上述行为违反了相关条款。

　　同时，黄磊作为公司责任人代表及总裁，对上述违规事项负有主要责任，因此被责令改正。