【证券期货】员工向客户私发三类业务测试答案，国金证券宁波营业部收警示函，当事人被责令改正

　　7月20日，宁波证监局发布的行政监管措施信息显示， 国金证券 股份有限公司宁波江澄南路证券营业部因存在向客户发送 融资融券 业务知识测试答案等违规情形收到警示函，员工吴怀韬被监管采取责令改正的行政监管措施。

　　经查， 国金证券 该营业部存在个别员工向客户发送 融资融券 业务知识测试答案、新三板权限知识测试答案和科创板权限知识测试答案的情形，违反《证券期货投资者适当性管理办法》第叁条和《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条第四项的规定。

　　根据《证券期货投资者适当性管理办法》第叁十七条和《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第叁十二条第壹款的规定，宁波证监局决定对该营业部采取出具警示函的行政监管措施，并根据《证券期货市场诚信监督管理办法》第八条第五项、第十一条的规定，记入证券期货市场诚信档案数据库。

　　员工吴怀韬在 国金证券 股份有限公司宁波江澄南路证券营业部（原名 国金证券 股份有限公司宁波中兴路证券营业部）从业期间，存在向客户发送 融资融券 业务知识测试答案、新三板权限知识测试答案和科创板权限知识测试答案的情形，不符合《证券经纪人管理暂行规定》第十一条、第贰十六条的规定，违反《证券期货投资者适当性管理办法》第叁条，《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第十条第贰款的规定。

　　根据《证券期货投资者适当性管理办法》第叁十七条，《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第叁十二条第壹款的规定，宁波证监局决定对其采取责令改正的行政监管措施，并根据《证券期货市场诚信监督管理办法》第八条第五项、第十一条的规定，记入证券期货市场诚信档案数据库。

　　根据 国金证券 披露的2025年年报，公司2025年全年实现营业收入84.57亿元人民币，同比增长26.90%；实现归属于母公司股东净收入22.77亿元人民币，同比增长36.32%。2026年第壹季度，公司实现营业收入24.29亿元人民币，同比增长28.83%；净收入6.92亿元人民币，同比增长18.83%，经营业绩延续稳健向好态势。

　　来源：读创财经