【营业部】企业微信管理不到位 - 华林证券一营业部被出具警示函

　　7月10日，广东证监局披露《关于对 华林证券 股份有限公司东莞莞太路证券营业部采取出具警示函措施的决定》，对该营业部采取出具警示函的行政监管措施。

　　经查，该营业部存在企业微信管控机制不健全、对员工使用企业微信展业管理不到位等诸多问题，反映营业部合规管理不到位。上述情形违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第叁条的规定。

　　根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第叁十二条第壹款的规定，广东证监局决定对该营业部采取出具警示函的行政监管措施。