【营业部】因违规向客户推荐私募基金产品等 - 湘财证券一营业部收警示函

　　【大河财立方消息】7月1日，中国中国证券监督管理委员会广东监管局披露行政处理信息。因在金融产品营销进程中作出误导性陈述、向不符合投资者适当性要求的顾客推荐私募基金产品等4项问题，湘财证券广州大道北证券营业部和相关责任人王蓉杰被出具警示函。

　　经查，该营业部员工王蓉杰存在以下问题：在金融产品营销进程中作出误导性陈述、向不符合投资者适当性要求的顾客推荐私募基金产品、向客户提供风险测评答案、向客户返还金融产品认购手续费等。

　　上述违规行为反映出该营业部未能严格规范员工执业行为、合规管理不到位。该营业部及王蓉杰违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》《证券期货投资者适当性管理办法》《证券期货经营机构及其职员廉洁从业规定》有关规定。

　　根据有关规定，广东证监局决定对该营业部采取出具警示函的行政监管措施。