【国泰海通】国泰海通再遭监管-点名- 人员执业管理存漏洞，一营业部收警示函

　　6月22日，江西证监局发布公告，对国泰 海通证券 股份有限公司萍乡楚萍东路第壹证券营业部出具警示函。

　　经查，该营业部存在未采取有效措施规范从业人员执业行为的情形，违反有关规定。

　　根据规定，江西证监局决定对该营业部采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

　　将时间线拉长，近年，国泰海通屡次因合规问题被监管“点名”。

　　2025年5月，深交所对国泰海通给予通报批判处罚，起因是公司在保荐中鼎恒盛IPO项目时，存在五大违规行为：未关注企业内控缺陷、未审慎核查财务信息、研发费用核查不到位、收入确认不规范、资金流水核查缺失。

　　2025年12月，深交所再次向国泰海通下发监管函，指出公司在 节能铁汉 (300197)重大资产重组项目中，对标的企业提前确认收入事项核查不到位，内控把关存在明显疏漏。

　　2026年3月2日，上海证监局出具警示函，指向原 海通证券 时期作为 普利制药 (300630)保荐机构的持续督导问题，包含对异常情况核查不到位、项目人员执业不规范、内部质控与内核不完善等。

　　2026年3月10日，国泰海通子公司 国泰君安 国际卷入香港金融监管风暴，香港中国证券监督管理委员会与廉政公署持搜查令前往该公司营业场所，一名员工被带走协助调查。

　　2026年4月，上海证监局对国泰海通出具警示函，指出其在场外期权业务开展中存在的投资者适当性管理漏洞和分支机构合规管理不到位两大问题。

　　此前，国泰海通披露了合并后的首份年报。

　　2025年，国泰海通实现营业收入631.07亿元人民币，同比增加87.4%；归母净收入278.09亿元人民币，同比增加113.52%；扣非归母净收入213.88亿元人民币，同比增加71.93%。

　　截至2025年末，公司总资产21143.38亿元人民币，较上年末增加101.8%；归母净资产3304.17亿元人民币，较上年末增加93.48%，均跃居行业首位。

　　今年一季度，国泰海通实现营业收入162.32亿元人民币，同比增长58.91%；归母净收入63.88亿元人民币，同比下降47.82%，基本每股收益0.36元。

　　报告期内，业绩变动主要是一季度资本市场交投活跃，公司各项业务稳步发展，和上年同期吸收合并 海通证券 后，集团业务规模扩大；另外，上年同期吸收合并 海通证券 发生负商誉，使得上年同期营业外收入较高。

　　来源：读创财经