【证券期货】因员工违规发送测试答案 - 国金证券一营业部被出具警示函

　　上证报中国证券网讯（张玮华记者费天元）7月20日，宁波证监局披露《关于对 国金证券 股份有限公司宁波江澄南路证券营业部采取出具警示函措施的决定》。

　　经查，该营业部存在个别员工向客户发送 融资融券 业务知识测试答案、新三板权限知识测试答案和科创板权限知识测试答案的情形，违反《证券期货投资者适当性管理办法》第叁条和《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条第四项的规定。

　　根据《证券期货投资者适当性管理办法》第叁十七条和《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第叁十二条第壹款的规定，宁波证监局决定对该营业部采取出具警示函的行政监管措施，并根据《证券期货市场诚信监督管理办法》第八条第五项、第十一条的规定，记入证券期货市场诚信档案数据库。