【证券期货】个别员工向客户发送知识测试答案，国金证券一营业部遭警示

　　【大河财立方消息】7月20日，中国中国证券监督管理委员会宁波监管局披露行政处理信息， 国金证券 股份有限公司宁波江澄南路证券营业部及员工吴怀韬被出具警示函，并记入证券期货市场诚信档案数据库。

　　经查，吴怀韬在 国金证券 宁波江澄南路证券营业部（原名 国金证券 宁波中兴路证券营业部）从业期间，存在向客户发送 融资融券 业务知识测试答案、新三板权限知识测试答案和科创板权限知识测试答案的情形，不符合《证券经纪人管理暂行规定》有关规定，违反《证券期货投资者适当性管理办法》《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》有关规定。

　　根据《证券期货投资者适当性管理办法》和《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》有关规定，宁波证监局对该营业部和吴怀韬出具警示函，并记入证券期货市场诚信档案数据库。