北京商报讯（记者刘宇阳实习记者王思奕）7月20日，宁波证监局发布公告表示，经查， 国金证券 宁波江澄南路证券营业部存在个别员工向客户发送 融资融券 业务知识测试答案、新三板权限知识测试答案和科创板权限知识测试答案的情形。吴怀韬在 国金证券 宁波江澄南路证券营业部从业期间，存在上述情形。
宁波证监局表示，上述情形违反有关规定，决定对 国金证券 宁波江澄南路证券营业部采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案数据库。决定对吴怀韬采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案数据库。 