【国元证券】月内两次被采取监管措施！投行业务违规，国元证券再收警示

　　4月11日，安徽证监局披露行政监管措施决定书显示， 国元证券 因投行业务违规被出具警示函。

　　经查，安徽证监局发现， 国元证券 在开展投资银行业务进程中，个别内部制度执行不到位、个别项目尽职调查不充分。

　　安徽证监局指出，上述情形不符合《证券公司投资银行类业务内部控制指引》（中国证券监督管理委员会公告〔2018〕6号）第四条第（一）项及第七条第（一）项的规定，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（中国证券监督管理委员会令第166号）第六条的规定。

　　根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第叁十二条第壹款的规定，安徽证监局决定对 国元证券 采取出具警示函的监察管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

　　这已是 国元证券 本月被披露的第贰张来自安徽证监局的警示函。

　　4月2日，安徽证监局披露，经查， 国元证券 员工王洋在洛阳滨河南路营业部任职期间，作为证券从业人员，未严格规范自身执业行为，存在操作他人证券账户的表现，不符合《证券经纪人管理暂行规定》（中国证券监督管理委员会公告〔2020〕20号）第十二条第壹项、第贰十六条第壹款的规定，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（中国证券监督管理委员会令第166号）第十条第贰款的规定。

　　根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第叁十二条第壹款的规定，安徽证监局决定对王洋采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

　　连续被曝光的警示函，或透露出 国元证券 内控和合规方面存在相关漏洞，而 国元证券 的业绩则在近年出现回暖。

　　2022年和2023年， 国元证券 营业收入分别为53.41亿元和63.55亿元人民币，归母净收入分别为17.33亿元和18.68亿元人民币。而根据 国元证券 2024年度业绩快报，公司2024年预计营业收入78.39亿元人民币，同比增长23.34%，归母净收入为22.85亿元人民币，同比增长22.33%。

　　2025年第壹季度，根据 国元证券 预计，营业收入将达到15.19亿元人民币，同比增长38.37%；归母净收入6.41亿元人民币，同比增长38.40%。 国元证券 表示，公司本期营业收入和净收入等指标增长的主要因素是财富信用、证券投资交易和投资银行业务实现业绩同比增幅较大所致。

　　但在业绩增长的同时， 国元证券 投行业务却有下滑趋势。根据已披露的2021-2023年年报，2021年至2023年间， 国元证券 投行业务收入分别为9.44亿元、7.66亿元和2.90亿元人民币。

　　采写：南都·湾财社记者刘常源