【华林证券】多家券商领罚单！

　　中国证券监督管理委员会给6家券商投行开了一批罚单。

　　3月28日晚间，中国证券监督管理委员会给德邦证券、 浙商证券 、五矿证券、 方正证券 等券商及其相关责任人开了9张罚单。

　　具体而言，这批罚单主要针对券商投行业务，涉及项目收费不规范、个别员工违规执业、尽职调查不到位等诸多问题，背后主要是涉及投行质控机制失效、内控流程漏洞、尽调缺失等多方面问题。

　　据券商中国记者了解，近年来中国证券监督管理委员会对券商投行业务进行了规模较大的执法和对多家券商进行了现场检查，因此，此次出现批量投行罚单落地的情景。监管机构通过持续强化投行业务监管，意在推动保荐机构进一步提高执业质量，更好施展证券公司服务实体经济和国家战略的功能作用。

多家券商投行被罚

　　3月28日晚间，中国证券监督管理委员会对6家投行及其相关责任人发出9条处罚公告，处罚措施包含采取警示函、责令改正、监管谈话等，被点名的券商有德邦证券、 浙商证券 、五矿证券、 方正证券 、 华林证券 和 长江证券 。

　　具体而言，德邦证券存在保荐工作报告未完整披露质控内核意见、个别员工违规执业等诸多问题。

　　 浙商证券 存在质控现场核查不到位；内控流程不规范、内控意见跟踪落实不到位；保荐工作报告未完整披露质控内核关注的问题。

　　五矿证券存在内部制衡机制独立性不足，部分项目的质控审核人员与内核委员重合；对外报送材料流程审批管理不到位；部分项目收费不规范等。

　　 方正证券 承销保荐在个别公司债项目中尽职调查不到位；内核重点关注问题披露不全面，对外报送资料审核把关不严；还涉及部分项目收费不规范等诸多问题。

　　 华林证券 个别项目尽职调查不充分；质控、内核核查把关不严；立项程序不规范。

　　梳理来看，6家券商投行袒露的问题有一些有共同点，例如，五矿证券、 方正证券 等存在项目收费不规范等诸多问题。这些券商被监管采取包含出具警示函、责令改正和监管谈话等措施。

　　对上述券商的违规行为，中国证券监督管理委员会均进行了相关要求，要求公司引以为戒，认真查找和整改问题，建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规范，老实守信、勤勉尽责，切实提升投行业务质量，并严格根据内部问责制度对责任人员进行内部问责。

机构和人员“双罚”

　　除对证券公司或券商投行子公司直接处罚，中国证券监督管理委员会还对部分券商相关责任人员进行了追究责任。例如， 浙商证券 的程景东作为分管投行业务高管，戴翔作为投行质控部总经理，因 浙商证券 存在质控现场核查不到位；内控流程不规范、内控意见跟踪落实不到位；保荐工作报告未完整披露质控内核关注的问题，被判定负有责任，也被出具警示函。

　　 方正证券 承销保荐的瞿凡凯作为当时担任固定收益业务总部债券业务一部总经理，时光楠作为项目责任人，被出具警示函。中国证券监督管理委员会指出， 方正证券 承销保荐在个别公司债项目中尽职调查不到位，未有效核查发行人报告期财务报表合并范围及财务核算可靠性和准确性。

　　同时，五矿证券的郑宇作为公司总经理，马明涛作为公司合规总监，对相关问题负有责任被出具了警示函。

　　另外， 华林证券 的朱文瑾作为当时担任分管投行业务高管、葛其明作为当时担任投资银行部总经理，对 华林证券 本次袒露出的问题负有责任，被要求前往中国证券监督管理委员会接受监管谈话。

　　据券商中国记者了解，朱文瑾曾担任过 华林证券 副老总，早在去年4月就已经辞去了 华林证券 副老总和董事会战略规划与ESG委员会委员职务，离开了 华林证券 。而葛其明也早于2021年11月从 华林证券 离职，目前已经在 中金公司 任职。

　　其实，中国证券监督管理委员会此前屡次强调压实中介机构“看门人”责任。针对监管检查发现的问题，中国证券监督管理委员会之前在通报中表示，坚持“穿透式监管、全链条问责”和机构、人员“双罚”的准则，抓住公司高管等“关键少数”，根据问题的轻重，依法分类采取措施。