【天津证监局】获利9897万、罚没3.96亿！一股民以虚假申报手段操纵多只股票被罚

　　天津证监局开出一张罚没近4亿的个人罚单。

　　不久前，天津证监局新增一份行政处理决定书，因操作证券市场，徐阳被没一罚三，合计罚没收入约3.96亿元人民币。

　　天津证监局此前对徐阳操作证券市场行为进行了立案侦查。经查明，徐阳在涉案期间，控制使用多个证券账户，以虚假申报手段操作多只股票，获取利益近9897.29万元。

　　“上述违法事实，有询问笔录、情况说明、有关合同、证券账户资料及银行流水等证据证明，足以认定。”天津证监局表示，徐阳的上述行为违反了《证券法》第五十五条第壹款第四项的规定，构成《证券法》第壹百九十二条所述的操作证券市场行为。

　　根据徐阳犯罪行为的事实、性质、情节与社会危害水平，依据《证券法》第壹百九十二条的规定，天津证监局决定：对徐阳给予警告，没收违法所得98972869.06元，并处以296918607.18元的罚款。

　　值得强调的是，徐阳曾提出部分证据可靠性和合法性存疑、部分账户不由徐阳控制使用、行为认定和违法所得计算没有标准、没有主观故意、未收到异常交易警示、对市场未造成影响等意见。不过，经复核，天津证监局认为徐阳的陈述申辩意见不能成立，对徐阳的申辩意见不予采用。

　　澎湃新闻注意到，不久前中国证券监督管理委员会同样开出一张上亿元大额罚单。3月14日，中国证券监督管理委员会公布一份行政处理决定书显示，杨某因操作“ 安奈儿 ”等多只股票，违法所得1.4亿元人民币。根据当事人犯罪行为的事实、性质、情节与社会危害水平，中国证券监督管理委员会没一罚一，合计罚没金额逾2.8亿元人民币。

　　今年2月，中国证券监督管理委员会行政处理委员会办公室主任何艳春在“依法从严打击证券违法犯罪增进资本市场健康稳定发展”新闻发布会上介绍称，2024年，中国证券监督管理委员会对42起操作市场案件作出处罚，合计罚没金额为49.5亿元人民币，同比增长42.2%，其中千万元以上罚单占比41.9%，向公安机关移送涉嫌操作犯罪案件32件，移送犯罪嫌疑人104人。