【天津证监局】一散户被罚没3.96亿

　　监管层又对证券非法祭出重拳。

　　最近，天津证监局公开一纸行政处理决定书，剑指股民徐阳存在操作证券市场的表现，合计罚没金额近4亿元人民币。

　　受访人士认为，散户被开出天价罚单，这说明监管机构对市场操作行为的打击力度其实不因操作者是散户还是机构而有所区分，都遵循同等的法律标准和处罚原则，体现了监管机构保护市场的公平性和一致性。

　　罚没收入约3.96亿

　　据行政处理决定书，经查明，徐阳在涉案期间控制使用多个证券账户，以虚假申报手段操作多只股票，合计获取利益9897.29万元。

　　上述违法事实，有询问笔录、情况说明、有关合同、证券账户资料及银行流水等证据证明，足以认定。徐阳的上述行为违反了《证券法》第五十五条第壹款第四项的规定，构成《证券法》第壹百九十二条所述的操作证券市场行为。

　　对此，徐阳曾提出，部分证据可靠性和合法性存疑、部分账户不由徐阳控制使用、行为认定和违法所得计算没有标准、没有主观故意、未收到异常交易警示、对市场未造成影响等意见。

　　经复核，天津证监局认为，徐阳的陈述申辩意见不能成立，对徐阳的申辩意见不予采用。

　　根据当事人犯法行为的事实、性质、情节与社会危害水平，依据《证券法》第壹百九十二条的规定，天津证监局最终决定对徐阳给予警告，没收违法所得9897.29万元人民币，并处以2.97亿元的罚款。

　　这样一来，因操作证券市场，徐阳被合计罚没约3.96亿元人民币。记者了解到，这一案件是年内中国证券监督管理委员会开出的罚没金额最高的个人罚单，凸显监管职能部门对市场操作行为“零容忍”的监察管理立场。

　　监管形势趋严

　　近年来，中国证券监督管理委员会坚持监管执法“长牙带刺”，对操作证券市场行为频繁“亮剑”。

　　除了股民徐阳以外，中国证券监督管理委员会年内也曾向另一散户开出大额罚单。今年3月，杨某因操作“ 安奈儿 ”等多只股票获取利益1.4亿元人民币，被罚没2.8亿元；谢某因操作“渝三峡A”等多只股票，获取利益8145.26万元人民币，被罚没超1.77亿元人民币。

　　对此，财经评论员张雪峰向记者表示，“散户被开出天价罚单，这说明监管机构对市场操作行为的打击力度其实不因操作者是散户还是机构而有所区分，都遵循同等的法律标准和处罚原则，体现了监管机构保护市场的公平性和一致性。”

　　据中国证券监督管理委员会数据统计，2024年，中国证券监督管理委员会对42起操作市场案件作出处罚，罚没金额49.5亿元人民币，同比增长42.2%，其中千万元以上罚单占比41.9%，向公安机关移送涉嫌操作犯罪案件32件，移送犯罪嫌疑人104人。

　　对于操作证券市场行为，中国中国证券监督管理委员会行政处理委员会办公室主任何艳春透露，下一步，中国证券监督管理委员会将继续加大对市场操作行为的打击力度，包含提升识别能力、打击惩办恶性操作案件和强化协同追究责任机制，从而保护中小投资人的利益。