【维康药业】持续督导失职 - 民生证券两保代收警示函

　　目前，浙江证监局披露罚单，因持续督导失职，民生证券及保荐代表人任绍忠、钟德颂被采取出具警示函措施。

　　根据浙江证监局相关公告，民生证券作为 维康药业 第壹次公开发行股票持续督导机构，在持续督导履职进程中存在以下违规行为，一是未充分关注在建工程延期异常情况，核查程序不充分；二是在出具 维康药业 2023年度持续督导文件进程中，核查结论不够谨慎，投行业务内部控制存在缺陷。

　　浙江证监局表示，民生证券的上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》（中国证券监督管理委员会令第170号）第五条第壹款的规定，任绍忠、钟德颂作为保荐代表人对上述违规行为负有主要责任。决定对上述机构和有关人员采取出具警示函的行政监管措施。

　　此次民生证券受罚，与 维康药业 行政处理决定书中披露的犯法行为存在直接且紧密的关联。

　　此前7月， 维康药业 发布公告，公司收到浙江证监局行政处理决定书，具体内容包含：一是对 维康药业 责令改正，给予警告，并处以500万元罚款；二是对刘忠良给予警告，并处以700万元罚款，其中作为实际控制人处以500万元罚款，作为直接负责的主管人员处以200万元罚款；三是对卢卫芳给予警告，并处以120万元罚款；四是对孔晓霞、王静给予警告，并分别处以80万元罚款；五是对吴建明、朱婷给予警告，并分别处以60万元罚款。

　　浙江证监局进一步指出，上述机构和人员存在两项违法事实：一是未按规定披露关联方非经营性资金占用；二是 维康药业 可转债募集说明书不准确、不完整。

　　值得注意的是，民生证券投行业务此前经历了整合过渡期。9月23日，国联民生公告称，收购后，国联民生承销保荐与民生证券投资银行业务整合，国联民生承销保荐被确定为投资银行业务整合后的业务开展主体。自9月23日起，民生证券包含持续督导项目清单中项目等，和所有其它项目将迁移并入国联民生承销保荐。