【上海证监局】上海证监局对光大证券出具警示函

　　最近，上海证监局发布对 光大证券 采取出具警示函措施的决定。

　　具体来看，上海证监局认为， 光大证券 未对境外子公司相关议案履行公司层面的集体讨论程序、未由合规责任人出具书面合规审查意见，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》（中国证券监督管理委员会令第150号，经中国证券监督管理委员会令第179号修正）第十九条第贰款的规定。

　　上海证监局还认为， 光大证券 未能有效预防发布证券研究报告与其它证券业务之间的利益冲突，不符合《发布证券研究报告暂行规定》（中国证券监督管理委员会公告〔2020〕20号）第叁条、第十四条的规定，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（中国证券监督管理委员会令第166号）第六条第六项的规定。

　　根据《境外办法》第叁十二条、《合规管理办法》第叁十二条第壹款的规定，上海证监局决定对 光大证券 采取出具警示函的监督管理措施。