【警示函】因员工考核激励不当等问题 - 中金财富连收2张警示函

　　上证报中国证券网讯（卢伊记者刘礼文）5月25日，吉林证监局连发2张警示函，指向中金财富营业部员工考核激励不妥、员工借用他人证券账户买卖股票等诸多问题。

　　具体来看，中金财富长春长春大街证券营业部（下称“该营业部”）存在以下问题：一是考核激励不妥，对员工的绩效考核将基金销售收入作为主要考核指标，绩效考核与新开户数量、客户交易量直接挂钩；二是对从业人员及其配偶、利害关系人投资行为申报和监控管理不到位；三是未有效履行投资者适当性管理职责。

　　周阳作为证券从业人员，在该营业部任职期间，存在借用他人证券账户买卖股票，委托证券经纪人以外的个人从事客户招揽活动，诱导客户提升风险承受能力评估等级等诸多问题。

　　根据有关规定，吉林证监局决定对该营业部采取责令改正的行政监督管理措施，对周阳采取出具警示函的监察管理措施。该营业部和周阳应于收到本监管措施决定书30天内对上述问题完成整改，并提交书面整改报告。