【东吴证券】8名保代遭-资格罚- 归入暂停业务类名单，涉及6家券商

　　又有8名保荐代表人（保代）被归入中国证券业协会（下称“中证协”）保荐代表人分类名单D（暂停业务类）。

　　5月23日，中证协官方网站显示，保荐代表人分类名单D（暂停业务类）目前共有15位保代在列，相较于此前名单，新增了8名保代的信息，涉及6家券商，分别为 申万宏源 承销保荐的吴杏辉， 国元证券 的马志涛、徐明，财信证券的蒋序全， 广发证券 的李佳佳， 东吴证券 的王新、张琦， 中金公司 的赵善军。

　　需要强调的是，财信证券的蒋序全和 广发证券 的李佳佳，在紫鑫药业2014年非公开发行股票项目中存在违规行为时，执业机构均在 东吴证券 。

　　具体而言，处罚涉及的保荐项目方面，中证协官方网站资料显示， 申万宏源 承销保荐的吴杏辉涉及国宏工具系统（无锡）股份有限公司（下称“国宏工具”）的IPO项目。

　　3月7日，上海证交所（下称“上海证交所”）纪律处罚决定书显示，经查明，国宏工具项目保荐代表人吴杏辉、雷晨予在发行上市申请进程中，存在保荐职责履行不到位的情形。上海证交所决定，对 申万宏源 承销保荐予以通报批判，对吴杏辉、雷晨予以6个月内不接受保荐代表人签字的发行上市申请文件及信息披露文件的纪律处罚。

　　 国元证券 的马志涛、徐明均涉及安徽安芯电子科技股份有限公司（安芯电子）的IPO项目。

　　2月25日，上海证交所纪律处罚决定书显示，经查明，保荐人马志涛、徐明相关核查工作存在重大缺陷，作出的核查结论与事实明显不符。上海证交所决定，对 国元证券 予以通报批判，对马志涛、徐明予以6个月内不接受保荐代表人签字的发行上市申请文件及信息披露文件的纪律处罚。

　　财信证券的蒋序全、 广发证券 的李佳佳，在 东吴证券 任职时，参与了吉林紫鑫药业股份有限公司（下称“紫鑫药业”）的非公开发行。

　　1月2日，中国证券监督管理委员会发布的行政处理决定书显示， 东吴证券 在为紫鑫药业2014年非公开发行股票提供保荐(含持续督导)服务进程中未勤勉尽责，出具的《发行保荐书》等文件存在虚假记载。对于 东吴证券 上述违规行为，蒋序全、李佳佳为直接负责的主管人员。

　　中国证券监督管理委员会决定，对 东吴证券 责令改正，给予警告，针对紫鑫药业项目，没收保荐业务收入206.80万元人民币，并处以413.60万元罚款。对蒋序全给予警告，并处以20万元罚款；对李佳佳给予警告，并处以10万元罚款。

　　 东吴证券 王新、张琦均涉及国美通讯设备股份有限公司（下称“国美通讯”）的非公开项目。

　　1月2日，中国证券监督管理委员会行政处理决定书显示， 东吴证券 在为国美通讯2020年非公开发行股票提供保荐承销服务进程中未勤勉尽责，未审慎核查发行募集文件的可靠性、准确性，出具的《发行保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对象合规性的报告》等文件存在虚假记载。对于 东吴证券 上述违规行为，张琦、王新为直接负责的主管人员。

　　中国证券监督管理委员会决定，对 东吴证券 责令改正，给予警告，针对国美通讯项目，没收保荐业务收入94.34万元人民币，并处以100万元罚款，没收承销业务违法所得471.70万元人民币，并处以50万元罚款。对张琦给予警告，并对保荐执业行为和承销执业行为分别处以50万元、20万元罚款；对王新给予警告，并对保荐执业行为和承销执业行为分别处以50万元、20万元罚款。

　　 中金公司 的赵善军则涉及上海国微思尔芯技术股份有限公司（下称“思尔芯”）的IPO项目。

　　2024年12月20日，中国证券监督管理委员会行政处理决定书显示， 中金公司 在为思尔芯科创板IPO提供保荐服务进程中未勤勉尽责，出具的《发行保荐书》等文件存在虚假记载。对于 中金公司 的上述违规行为，思尔芯项目保荐代表人赵善军、陈立人是直接负责的主管人员。

　　中国证券监督管理委员会决定，对 中金公司 责令改正，给予警告，没收保荐业务收入200万元人民币，并处以600万元罚款。对赵善军、陈立人给予警告，并分别处以150万元罚款。

　　2024年9月20日，中证协发布《关于修订<证券公司保荐业务规则> 的决定》，完善保荐代表人负面评价公示机制，强化对保荐代表人的声誉约束。并在A、B、C三类名单基础上新增一项D类（暂停业务类）名单，旨在进一步压实投行“看门人”责任，强化对保荐代表人的声誉约束。

　　据了解，D类展示的是资格罚，采取动态更新机制，其实不是固定名单，罚毕就会离开榜单，主要与保代被具体采取的监察管理措施和其期限挂钩。