【财通证券】财通证券被责令改正 - 相关高管被警示

　　11月7日，浙江证监局发布公告表示，经查， 财通证券 场外衍生品业务存在以下问题：

　　一是标的管理制度不健全，未对挂钩标的实施及时动态调整。

　　二是投资者资质年度复核工作不到位。

　　三是未对业务管理系统权限、密码实施有效管理。

　　对此，浙江证监局决定对 财通证券 采取责令改正的监督管理措施，并指出， 财通证券 应引以为戒，对上述问题深入整改，采取有效措施提高场外衍生品业务的内部控制和合规管理水平，并于收到本决定书之日起30日内提交书面整改报告。

　　同时，浙江证监局表示，裴根财作为 财通证券 顶级管理人员，分管相关业务，对公司上述违规行为负有管理责任，决定对其采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

　　今年前三季度， 财通证券 实现营业收入50.63亿元,同比增长13.99%；归母净收入20.38亿元,同比增长38.42%。

　　细分来看，得益于A股慢牛行情， 财通证券 的经纪、自营和信用业务明显提振：经纪业务净收入由去年同期的8.33亿元增至13.85亿元；自营业务净收入由去年同期的11.85亿元增至14.85亿元；信用业务净收入由去年同期的3.81亿元增至4.98亿元人民币。不过，投行净收入由去年同期的3.91亿元降至2.77亿元人民币，资管净收入由去年同期的11.8亿元降至9.57亿元人民币。

　　截至11月7日收盘， 财通证券 股票价格收跌0.46%报8.59元/股，最新总市值约399亿元人民币。