【浙江证监局】因开展私募业务存在违规行为，赛泽基业私募及责任人遭监管出具警示函

　　北京商报讯（记者刘宇阳）11月4日，浙江证监局发布公告称，经查，湖州赛泽基业私募基金管理有限公司（以下简称“赛泽基业私募”）在开展私募基金业务中，存在利用所管理基金向基金投资标的收取服务费用；未勤勉谨慎履行管理人职责，由外部不具备资质的第叁方参与基金业务管理活动、与关联方混同办公、未严格履行投资者适当性义务等。上述行为违反了有关规定，浙江证监局决定对赛泽基业私募采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

　　同时，浙江证监局指出，方刚作为赛泽基业私募法定代表人及总经理，未勤勉谨慎履行相关职责与义务，对公司上述问题负有主要责任，宋昊宁作为赛泽基业私募的从业人员，利用公司管理基金向基金投资标的收取服务费，违反了有关规定，决定对两人分别采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。