【鸿达兴业】第一创业证券被罚1273.58万，责任人共被罚300万

　　蓝鲸新闻12月29日讯，不久前，江苏证监局发布行政监管措施决定书，剑指第壹创业证券承销保荐有限责任公司及两名保荐代表人范根源、宋垚。

　　决定书显示， 鸿达兴业 私自改变2019年募集资金用途，涉及金额1,691,280,000元人民币，该部分资金主要被控股股东 鸿达兴业 集团有限公司及其关联方使用； 鸿达兴业 虚假归还用于暂时补充流动资金的闲置募集资金848,350,000元； 鸿达兴业 未如实披露募集资金使用及归还情况，造成相关信息披露文件存在虚假记载。

　　一 创投 行担任 鸿达兴业 2019年可转债发行与上市的保荐人，保荐业务收入为4,245,283.02元(不含税)。持续督导期间为2020年1月8日至2021年12月31日，后由于募集资金未使用完毕，一 创投 行继续履行专项督导职责。保荐代表人为宋垚、范根源。

　　一 创投 行在 鸿达兴业 2019年可转债项目持续督导期间未勤勉尽责，包含未充分核查募集资金投入及归还情况；未按规定发表核查意见，造成出具的相关持续督导文件存在虚假记载；未按规定履行督促及报告义务。

　　一 创投 行作为 鸿达兴业 2019年可转债项目的保荐人，持续督导期间未勤勉尽责，违反《证券法》的规定。保荐代表人范根源、宋垚，是一 创投 行上述犯罪行为直接负责的主管人员。

　　针对以上问题，江苏证监局决定对第壹创业证券承销保荐有限责任公司责令改正，给予警告，没收保荐业务收入4,245,283.02元，并处以12,735,849.06元罚款；对宋垚、范根源给予警告，并分别处以150万元罚款。