【第一创业】持续督导-走过场-？第一创业子公司被罚没近1700万元 两名保荐人同步领罚

　　12月25日晚间，第壹创业（002797）公告，全资子公司一 创投 行因对 鸿达兴业 可转债项目持续督导未勤勉尽责，收到中国中国证券监督管理委员会江苏监管局《行政处理决定书》。

　　此前公告显示，第壹创业全资子公司第壹创业证券承销保荐有限责任公司（简称“一 创投 行”）因在鸿达 兴业股份 有限公司（简称“ 鸿达兴业 ”）2019年可转债项目中涉嫌持续督导业务未勤勉尽责，10月29日中国中国证券监督管理委员会决定对一 创投 行立案。

　　经查明，当事人存在以下违法事实：一 创投 行担任 鸿达兴业 2019年可转债发行与上市的保荐人，保荐业务收入为424.53万元（不含税）。持续督导期间为2020年1月8日至2021年12 月31日，后由于募集资金未使用完毕，一 创投 行继续履行专项督导职责。保荐代表人为宋垚、范根源。

　　一 创投 行在 鸿达兴业 2019年可转债项目持续督导期间未勤勉尽责，包含未充分核查募集资金投入及归还情况；未按规定发表核查意见，造成出具的相关持续督导文件存在虚假记载；未按规定履行督促及报告义务。

　　对此，依据有关规定，中国中国证券监督管理委员会江苏监管局决定： 一 创投 行被没收保荐业务收入424.53万元人民币，并处以1273.58万元罚款。保荐代表人宋垚、范根源分别被警告并处以150万元罚款。

　　公开资料显示，第壹创业证券股份有限公司前身是1993年4月建立的佛山证券公司。2016年5月11日，公司第壹次公开发行股票并在深交所上市交易。截至2023年底，公司在全国共设有59家分支机构。

　　今年前三季度，第壹创业营业收入为29.85亿元人民币，同比增长24.32%；归母净收入为7.71亿元人民币，同比增长20.21%。

　　值得强调的是，第壹创业旗下另一家控股子公司创金合信基金前不久被通报。据“国家计算机病毒应急处理中心”微信公众号12月4日消息，经国家计算机病毒应急处理中心检测，69款移动应用存在非法收集使用个人信息情况，其中包含创金合信基金。

　　创金合信基金涉及两项非法行为：一是，在App第壹次运行时未通过弹窗等明显方式提示用户阅读隐私政策等收集使用规则；隐私政策难以访问；个人信息处理者在处理个人信息前，未以明显方式、清晰易懂的语言真实、准确、完整地向个人告知个人信息处理者的名称或姓名、联系方式、个人信息的保存期限等。二是，未采取相应的加密、去标识化等安全技术措施。