【ST诺泰】年报、可转债文件双造假 - ST诺泰被罚4740万元，6名责任人合计被罚2880万元

　　12月17日，ST诺泰（688076）发布公告，披露收到中国中国证券监督管理委员会《行政处理决定书》，因2021年年报虚假记载、可转债公开发行文件编造重大虚假内容，公司及当时担任核心责任人合计被罚超7000万元人民币，目前公司生产经营正常，已经被实施其它风险警示但不触及强制退市。

　　经中国证券监督管理委员会查明，ST诺泰的核心违法事实包含两方面：一是2021年12月通过向浙江华贝药业虚假转让药品技术，确认3000万元无商业实质的收入，造成当年年报虚增营业收入3000万元、虚增利润总额2595.16万元人民币，占当期披露利润总额的20.64%，该技术转让款实际来自ST诺泰对浙江华贝的增资款，形成资金闭环；

　　二是2023年12月公司发行4.34亿元可转换公司债券时，《募集说明书》披露的2021年度财务数据包含上述虚假记载，构成公开发行文件重大虚假内容。

　　行政处理结果显示，ST诺泰被责令改正、给予警告，合计罚款4740万元；6名当时担任高管及实际控制人遭追究责任，其中实际控制人、当时担任副老总赵德中因组织指使做假，合计被罚1300万元人民币，为个人罚款金额最高；当时担任老总赵德毅被罚500万元人民币，当时担任总经理金富强被罚330万元人民币，当时担任老总兼总经理童梓权、副总经理谷海涛各被罚300万元人民币，当时担任财务总监徐东海被罚150万元。

　　案件时间线显示，ST诺泰于2024年10月24日收到中国证券监督管理委员会立案告知书，2025年7月19日收到行政处理事先告知书，期间相关当事人曾提出申辩但未被采用。

　　公告明确，本次处罚造成公司触及其它风险警示（已经被ST），但不构成重大违法强制退市情形。ST诺泰表示，将落实整改、加强内控合规建设，提高信息披露质量，向广大投资者致歉。

　　2025年前三季度，ST诺泰实现收入15.27亿元人民币，归母净收入4.45亿元人民币。