【方正证券】因持续督导未尽到勤勉尽职 - 方正证券和两名保代被出具警示函

　　央广网北京12月30日消息（记者樊瑞）不久前，又有券商收到监管函。

　　12月25日，江苏证监局披露2张罚单。其中一张直指 方正证券 承销保荐有限责任公司（以下简称 方正证券 ）在持续督导工作中未尽到勤勉尽职义务，公司及两名保代袁鸿飞、杨日盛被出具警示函的行政监管措施；江苏 京源环保 股份有限公司（以下简称 京源环保 ）被采取责令改正措施，公司老总兼总经理李武林、副总经理季献华、董秘苏海娟、财务责任人钱烨被采取出具警示函措施。

江苏证监局对 方正证券 和两名保代出具警示函

　　处罚决定显示，经查， 方正证券 作为 京源环保 2022年可转债持续督导保荐机构，在履行持续督导职责进程中未尽到勤勉尽职义务，未发现 京源环保 存在违规使用募集资金支付非募投项目费用、募集资金信息披露不准确等许多问题。 方正证券 上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》（中国证券监督管理委员会令第207号）第五条第壹款、第贰十八条的规定，保荐代表人袁鸿飞、杨日盛应当对上述违规行为承担主要责任。

　　江苏证监局表示，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》（中国证券监督管理委员会令第207号）第六十四条的规定，决定对 方正证券 和袁鸿飞、杨日盛采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。江苏证监局要求 方正证券 和保代充分吸取教训，提高执业质量，杜绝此类事件再次发生，并于收到本决定书之日起30个工作日内向江苏证监局报送书面整改报告。

　　央广财经梳理公开信息发现， 方正证券 在年内已经有屡次被罚记录，包含投行业务和旗下营业部。

　　2025年3月28日，中国证券监督管理委员会对 方正证券 采取责令改正的行政监督管理措施，指出 方正证券 承销保荐存在个别公司债项目中尽职调查不到位；内核重点关注问题披露不全面、对外报送资料审核把关不严；部分项目收费不规范等许多问题。瞿凡凯作为当时担任固定收益业务总部债券业务一部总经理、时光楠作为项目责任人，对相关问题负有责任，遭到警示。

　　11月17日，广东证监局对 方正证券 广州锦御二街证券营业部出具警示函，直指其向投资者发送知识测评答案、基金销售管理不到位、投顾业务不规范等五大问题。该营业部客户经理雷刚因私下接受客户委托买卖证券、约定收益分成，被定性为不适当人选，当时担任责任人聂晶因管理失职被连带处罚。