【华林证券股份有限公司江苏分公司】华林证券江苏分公司被责令改正，涉经纪人违规展业等

　　蓝鲸新闻12月25日讯，最近，江苏证监局发布行政监管措施决定书，剑指 华林证券 股份有限公司江苏分公司。

　　决定书显示， 华林证券 股份有限公司江苏分公司存在以下问题：一是个别经纪人未严格根据授权范围展业；二是异常交易管理不到位，部分异常交易监控预警未留存核查记录；三是未按要求对客户进行回访。

　　上述行为违反了《证券经纪业务管理办法》《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》《证券经纪人管理暂行规定》的规定。

　　针对以上问题，江苏证监局决定对 华林证券 股份有限公司江苏分公司采取责令改正行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。