【方正证券】未发现所保荐公司存募资信披不准确等问题，方正证券及旗下两保代收警示函

　　目前，江苏证监局发布关于对 方正证券 承销保荐有限责任公司（以下简称 方正证券 )、袁鸿飞、杨日盛采取出具警示函措施的决定（以下简称决定）。

　　决定称，经查， 方正证券 作为江苏 京源环保 股份有限公司（以下简称 京源环保 ）2022年可转债持续督导保荐机构，在履行持续督导职责进程中未尽到勤勉尽职义务，未发现 京源环保 存在违规使用募集资金支付非募投项目费用、募集资金信息披露不准确等许多问题。 方正证券 上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》（中国证券监督管理委员会令第207号）第五条第壹款、第贰十八条的规定，保荐代表人袁鸿飞、杨日盛应当对上述违规行为承担主要责任。

　　根据《证券发行上市保荐业务管理办法》（中国证券监督管理委员会令第207号）第六十四条的规定,江苏证监局决定对 方正证券 和袁鸿飞、杨日盛采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。 方正证券 和袁鸿飞、杨日盛应充分吸取教训，提高执业质量，杜绝此类事件再次发生，并于收到本决定书之日起30个工作日内向 江苏省 证监局报送书面整改报告。

　　据官方网站介绍， 方正证券 股份有限公司于20十年改制为股份有限公司，并于2011年在上海证交所上市。

　　最新业绩方面， 方正证券 三季报亮眼：今年前三季度公司实现营业总收入90.82亿元人民币，同比增长67.17%；归母净收入37.99亿元人民币，同比增长93.31%；扣非净收入37.77亿元人民币，同比增长95.91%。

　　值得注意的是，读创财经此前报道显示，自去年以来， 方正证券 频陷合规困局，最新的一起被揭示是在上个月。

　　据广东证监局网站11月17日消息，广东证监局公布《关于对 方正证券 股份有限公司广州锦御二街证券营业部采取出具警示函措施的决定》。经查， 方正证券 广州锦御二街证券营业部存在以下五大问题：向投资者发送知识测评问卷的定论、基金销售业务管理不到位、投顾业务展业不规范、人员管理不到位、合规管理制度不健全。广东证监局决定对 方正证券 广州锦御二街证券营业部采取出具警示函的行政监管措施。经查，聂晶作为营业部当时担任责任人，对营业部上述问题负有管理责任，广东证监局决定对聂晶采取出具警示函的行政监管措施。经查，雷刚在 方正证券 广州锦御二街证券营业部担任客户经理期间，存在私下接受客户委托买卖证券、与客户约定分享投资收益的表现，广东证监局决定认定雷刚为不适当人选，自监管措施决定作出之日起1年内不得担任证券公司客户开发服务相关职务或实际履行上述职务。

　　来源：读创财经