【ST华微】ST华微隐瞒资金占用收千万罚单，上市公司关联占款问题频发

　　因连续9年隐匿股东资金占用事项，并在监管问询中否认与控股股东及关联方的钱财往来、非经营性资金占用情况，ST华微（600360.SH）及控股股东收到千万罚单。

　　2月12日，ST华微发布公告称，公司收到吉林证监局下发的《行政处理决定书》，公司、控股股东及多名当时担任高管合计被罚款3780万元。

　　同时，上海证交所责令ST华微6个月内清收14.91亿元关联占款，如未在规定的相应期限内完成整改，该公司股票则将面临停牌、退市风险。

　　13日ST华微开盘跌停。截至当日收盘，ST华微报4.96元/股，收跌4.98%，总市值47.63亿元人民币。盘后，ST华微公告称，上海证交所对公司及有关人员采取了公开谴责等纪律处罚。

　　控股股东持续九年占用资金近15亿

　　根据《行政处理决定书》披露，ST华微存在多项信息披露非法行为。2015年至2023年期间，公司控股股东上海鹏盛科技实业有限公司（下称“上海鹏盛”）及其关联方通过预付设备款等名义，持续占用ST华微资金，且相关资金往来无商业实质，构成非经营性资金占用。截至2024年10月15日，未被偿还的非经营性资金占用余额达14.91亿元人民币。

　　在2015年至2023年的年度报告和2019年《配股说明书》等临时公告中，ST华微均未按规定披露上述资金占用情况，存在重大遗漏。同时，该公司在交易所问询函回复等公告中存在虚假记载，否认控股股东与关联方的钱财往来及非经营性资金占用情况。

　　为此，吉林证监局对ST华微及上海鹏盛责令改正，并分别处以1000万元罚款。同时，吉林证监局对当时担任上海鹏盛法定代表人、老总曾涛等多名当时担任高管，处以500万元至30万元不等的罚款；鉴于曾涛违法情节极其严重，决定对其采取终身证券市场禁入措施。

　　因无法与ST华微当时担任老总夏增文取得联系，吉林证监局已启动公告送达程序，将对其依法另行处理。

　　另外，上海证交所还于2月13日对其作出纪律处罚决定，对ST华微和上海鹏盛及其当时担任法定代表人、老总曾涛等多名高管予以公开谴责，并公开认定曾涛终身不适合担任上市公司董事、监事、顶级管理人员，5 年内不接受上海鹏盛科技实业有限公司及其控制的其它发行人提交的发行上市申请文件。

　　根据上海证交所对ST华微非经营性资金占用事项发出监管工作函，根据有关规定，若该公司未能在6个月内清收被占用资金，上海证交所将对公司股票实施停牌，停牌后两个月内仍未完成整改的，将对公司股票交易实施退市风险警示，尔后两个月内仍未完成整改的，上海证交所将决定终止公司股票上市交易。

　　上市公司关联占款问题频发

　　近年来，上市公司股东及关联方资金占用问题频发，因该事项涉嫌信披违规被罚的企业有很多。据第壹财经记者不完全统计，自2025年开年以来，已经有包含ST华微、* ST海越 、金圆股份和ST新亚等许多家上市公司因未按规定及时披露关联方非经营性资金占用被处罚。

　　其中，根据* ST海越 2月8日公告，公司收到浙江证监局的《行政处理事先告知书》，因公司未按规定披露控股股东非经营性资金占用等信披违规问题，浙江证监局拟对* ST海越 及控股股东分别采取600万元、300万元罚款。

　　另外，清收被占用资金对于部分上市公司而言也是难题。2024年退市新规将资金占用长期不解决等并入规范类退市情形，若控股股东非经营性占用资金达2亿元以上或占净资产30%以上，且未按期整改的，将触发强制退市程序。

　　第壹财经记者梳理发现，近期包含* ST信通 、ST旭蓝等部分公司均因资金占用金额巨大且整改难度高，拉响了退市预警。

　　ST旭蓝2月10日发布公告称，因公司未能根据责令改正要求在六个月内清收全部77.96亿元被占用资金，已于1月6日停牌，截至上述公告披露日，东旭集团非经营性占用公司资金合计75.27亿元人民币。如在两个月内仍未完成资金占用整改，公司股票将被实施退市风险警示。

　　2月13日晚间，公司股票已经被叠加实施退市风险警示的* ST信通 、*ST龙宇相继发布风险提示公告，如公司仍未能在整改期限内完成占用资金清收，公司股票将被终止上市。直到今天，*ST龙宇、* ST信通 非经营性资金占用余额分别为8.68亿元、3.68亿元人民币。