又见代客炒股被罚。
最近，安徽证监局同日内发出4张罚单，从涉及的券商来看，包含 华安证券 和 国元证券 。从处罚内容来看，均指向证券从业人员，未严格规范自身执业行为，存在借用他人证券账户买卖股票的表现。
安徽证监局指出，王洋在 国元证券 洛阳滨河南路营业部任职期间，操作他人证券账户，不符合《证券经纪人管理暂行规定》（中国证券监督管理委员会公告〔2020〕20号）第十二条第壹项、第贰十六条第壹款的规定，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（中国证券监督管理委员会令第166号）第十条第贰款的规定，被安徽证监局采取出具警示函措施的决定。
除营业部外，分公司员工为所欲为的情景也并很多见，安徽证监局对 华安证券 前员工唐梦飞出具的罚单就属于该类情况。
经查，唐梦飞在 华安证券 宿州分公司任职期间，作为证券从业人员，未严格规范自身执业行为，存在借用他人证券账户买卖股票的表现。安徽证监局决定对其采取出具警示函的行政监管措施。
无独有偶，同日内，安徽证监局还针对另外两名证券从业人员开出罚单，姜闽丽存在操作他人证券账户的表现被罚，朱彩霞则是因为未严格规范自身执业行为，存在买卖股票的表现被罚。不过罚单中并未披露二人具体的从业机构信息，记者通过中证协官方网站查询发现，平台上已无“姜闽丽”的执业注册记录；“朱彩霞”的执业注册信息则显示，自2009年3月起，其仅与 国元证券 存在关联。
尽管现有信息无法认定此次受罚的“朱彩霞”与上述注册信息指向者为同一人，但监管职能部门在罚单中对违规行为的详细阐述，无疑再度为整个证券行业敲响了警钟。
代客炒股成证券从业人员违规重灾区。
据媒体不完全统计，去年来至少已经有17张“借他人名义从事证券交易”相关罚单，涉及 国泰君安 证券、平安证券、 招商证券 、 西南证券 、 国元证券 、 国信证券 、 光大证券 、 华安证券 等许多家券商，共有18位证券从业人员被罚。
从从业人员违规买卖股票的表现来看，方式复杂多样，除了常见的借他人名义炒股外，还存在私下接受客户委托交易股票、委托他人炒股，尤其是借亲属账户等违规方式。