【兴民智通】证监会出手！A股董事长带头内幕交易避损 - 三人被罚没共计逾4300万元

　　4月18日晚，中国证券监督管理委员会网站公开披露 兴民智通 （002355.SZ）原老总赵丰、原副总裁崔常晟、赵平等三人内幕交易案行政处理决定书。

　　处罚决定书显示，上述三人在 兴民智通 公告终止重组前先行卖出股票，构成内幕交易，其中赵丰实现避损约175万元、崔常晟避损约52万元、赵平避损约439万元。中国证券监督管理委员会决定对三人罚没合计逾4300万元。

　　内幕交易有违市场公平原则，中国证券监督管理委员会一直以来对此保持“零容忍”监管态势。河南泽槿律师事务所主任付建接受《华夏时报》记者采访时表示，严厉惩戒内幕交易等犯法行为，有益于营造公平的投资环境，重塑投资者信心。

　　终止重组前抢跑卖出

　　公开资料显示， 兴民智通 建立于1999年12月，坐落于 山东省 龙口市龙口经济开发区，是一家车轮生产经营企业和智能网联汽车硬件及数据服务企业。20十年2月9日，公司股票在深交所挂牌上市。

　　2021年5月起， 兴民智通 规画重组，拟发行股份购买武汉中科信维信息技术有限公司50.29%股权。同时，公司拟向控股股东青岛创疆环保 新能源 科技有限公司募集配套资金。

　　然而，此次重组最后以失败告终。2022年2月22日，公司公告披露，因交易各方未在约定期限内协商一致签署正式的 股权转让 协议，根据相关约定终止本次交易事项。

　　在重组进程中，当时担任 兴民智通 老总、法定代表人赵丰带头进行了内幕交易。中国证券监督管理委员会处罚决定书显示，赵丰于2021年12月28日至2022年1月5日卖出 兴民智通 股票，避损约175万元；当时担任 兴民智通 董事、副总裁的崔常晟，于2021年12月30日卖出股票避损约52万元；赵平（处罚决定书未披露身份），于2021年12月17日至12月30日卖出 兴民智通 股票，避损约439万元。

　　行情数据显示， 兴民智通 股票价格在宣布终止重组后一路振荡下行，2022年2月下旬至4月下旬，大约两个月时间，从5.46元/股跌至3.56元，累计下跌幅度接近35%。

　　中国证券监督管理委员会指出， 兴民智通 上述终止收购事项属于《证券法》第八十条第贰款第贰项规定的企业重大投资行为的重大进展，在公开前为内幕信息。三人违法事实有上市公司相关文件和公告、证券账户资料及交易流水、银行账户资料及资金流水、有关人员询问笔录等证据证明，足以认定。

　　被罚没合计逾4300万元

　　根据当事人犯法行为的事实、性质、情节与社会危害水平，中国证券监督管理委员会决定：对赵丰没收违法所得175万元人民币，并处以约876万元罚款；对崔常晟没收违法所得52万元,并处以约156.7万元罚款；对赵平没收违法所得439万元人民币，并处以约2636万元罚款。三人合计被罚没合计约4336万元。

　　另外，因犯法行为事情严重，中国证券监督管理委员会决定对三人均采取5年证券市场禁入措施。自中国证券监督管理委员会宣布决定之日起，5年内不得在任何机构中从事证券业务、证券服务业务或担任其它证券发行人的董事、监事、顶级管理人员职务。

　　付建律师接受《华夏时报》记者采访时表示，证券市场的正常运行建立在公平竞争的条件之上，所有投资者都应在平等获取信息的条件下进行交易。内幕知情人员提前知悉信息进行交易，增加自身获取利益或减少损失机会，而普通投资者因信息不同步遭受损失，侵犯了投资人的平等知情权和财产权益，也会破坏市场公平竞争的环境。

　　今年2月，中国证券监督管理委员会相关责任人在一次新闻发布会上指出，财务做假和虚假陈述本质是资产端欺诈，操作市场和内幕交易本质是投资端欺诈，都会对市场诚信基础造成侵蚀损害，打击投资者信心，破坏市场生态，妨碍上市公司质量提升。

　　中国证券监督管理委员会相关责任人此前亦屡次强调，将坚持依法严厉惩戒操作市场、内幕交易等各类犯法行为，切实维护资本市场法律的权威和尊严，不断增强广大投资人的安全感。

　　付建指出，严厉惩戒内幕交易等犯法行为，有益于营造公平的投资环境，使普通投资者利益得到更好保护，尤其是中小投资者。同时，也有助于重塑投资人的信心，增强投资者对市场的信任。

　　财经评论员、眺远咨询老总高承远亦向记者表示，内幕交易扰乱市场秩序，予以严厉惩戒有着重要的积极意义，有益于为投资者创造一个公平、公正、透明的投资环境，增进资本市场健康发展。

　　淡出上市公司的赵丰

　　值得注意的是，在中国证券监督管理委员会作出此次处罚决定前，赵丰已不再是 兴民智通 老总、实际控制人。

　　4月19日下午，就赵丰内幕交易案对公司的影响等诸多问题，《华夏时报》记者致电 兴民智通 证券事务部门，接听电话的职员表示，赵丰已不再是公司实际控制人，对相关处罚事项不太明白，且周六是非工作时间，无法作出回复。

　　公开资料显示，赵丰1982年8月诞生，为保荐代表人身世，曾任职于 招商证券 投资银行总部、中天国富证券有限公司，2020年1月至2021年6月担任东方网力科技股份有限公司老总。

　　自2021年7月起，赵丰任 兴民智通 老总，尔后一度成为 兴民智通 、和科达（002816.SZ）两家上市公司实控人。2022年1月，赵丰通过深圳丰启控股集团有限公司取得 兴民智通 的实际控制权， 股权转让 价款为1亿元人民币。2022年9月，赵丰又以4亿元的代价，通过丰启控股旗下子公司丰启智远获得了和科达的实际控制权。

　　2022年8月， 兴民智通 控股方丰启控股对自身及上市公司进行战略及人力资源规划调整，赵丰辞任 兴民智通 老总一职。2024年9月， 兴民智通 进行了一次管理层收购，公司实控人更改为现老总高赫男。而在和科达，2024年10月，国资背景的阜阳天创科技有限公司收购了丰启智远股权， 阜阳市 颍泉区国资委接替赵丰成了和科达实际控制人。

　　2022年11月中旬至2023年4月下旬，赵丰曾失去联系数月，有报道称其因东方网力案被相关部门带走调查。2023年12月，中国证券监督管理委员会对东方网力财务做假案作出处罚，曾担任东方网力老总的赵丰，对东方网力2019年、2020年年度报告负有责任，被处以150万元的罚款。