【东兴证券】东兴证券两名保荐代表人遭北京证监局监管谈话 - 涉泽达易盛IPO财务造假案

　　最近，中国中国证券监督管理委员会北京监管局于发布两份行政监管措施决定书，对 东兴证券 保荐代表人胡晓莉、陶晨亮采取监管谈话措施。两人因在相关保荐项目中未勤勉尽责，未对标的企业财务信息、关联交易及股权代持等关键信息披露进行审慎核查，违反《证券发行上市保荐业务管理办法》有关规定。根据监管要求，两人于6月17日携带证件至北京证监局接受谈话，逾期未执行或拒不整改将面临进一步处罚。

　　胡晓莉、陶晨亮作为 东兴证券 指定的泽达易盛（天津）科技股份有限公司IPO保荐代表人，曾于2020年6月保荐该公司登陆科创板。然而，泽达易盛上市后连续6年财务做假，累计虚增收入超5.6亿元人民币，2022年5月被中国证券监督管理委员会立案侦查后强制退市。上海证交所此前已对两人予以监管警示，指出其在持续督导期间未充分核查公司委托理财变更情况，且未有效督促公司完善内部控制。此次北京证监局的处罚，进一步确认了其在保荐全流程中的失职责任。

　　公开信息显示，胡晓莉自2004年起在中证协登记，陶晨亮2011年完成注册，两人均拥有十余年从业经验，2019年加入 东兴证券 。目前， 东兴证券 已经有4名保代在中证协被列为C类（处罚处罚类）保荐代表人，执业状态正常但受限于业务权限。

　　针对泽达易盛案， 东兴证券 已按监管要求完成全面整改，并与中国证券监督管理委员会签署承诺认可协议，缴付惩戒性承诺金1.05亿元人民币。天健会计师事务所作为中介方亦同步受罚。此案成为注册制下严查中介机构“看门人”职责的典型案例，凸显监管层对财务做假、信披违规的“零容忍”态度。