【腾景科技】90后券商员工内幕交易，被罚150万元

　　最近，青海证监局公布了对谢某的罚单。

　　谢某，1993年诞生，作为某券商人员，参与“ 腾景科技 ”重大资产重组项目，是内幕信息知情人，内幕交易“ 腾景科技 ”亏损约5万元。另外，谢某还买卖其它股票，亏损约50万元。青海证监局对谢某合计处罚153万元。

　　进行内幕交易亏损

　　2025年2月27日， 腾景科技 发布《 腾景科技 股份有限公司关于规画重大资产重组停牌公告》。 腾景科技 披露的拟进行重大资产重组的事项，属于内幕信息。该内幕信息敏感期为2024年10月9日至2025年2月26日。谢某作为某证券公司职员，参与该重大资产重组项目，是内幕信息知情人，不晚于2024年10月31日知悉内幕信息。

　　内幕信息敏感期内，谢某操作账户，2024年11月26日至2025年2月26日期间合计买入“ 腾景科技 ”57485股，买入金额246.66万元。2024年12月13日至2025年6月12日期间卖出上述股票，卖出股数57485股，卖出金额241.62万元人民币，亏损约5万元。

　　谢某控制账户买入“ 腾景科技 ”，买入时点与其知悉内幕信息及内幕信息的形成、公开过程高度吻合。

　　作为证券从业人员违规买卖股票

　　谢某于2021年5月11日至立案侦查日（2025年6月24日）任职于某证券公司，系证券从业人员。

　　2023年5月18日至2025年6月24日期间，谢某控制使用账户交易股票，除内幕信息敏感期间购买“ 腾景科技 ”外，累计买入金额716.71万元人民币，累计卖出金额664.37万元人民币，合计亏损49.65万元。

　　以上违法事实，有相关公告、有关人员询问笔录、涉案账户开户资料、交易流水等证据证明，足以认定。

　　青海证监局认为，谢某的上述行为一是违反《证券法》第五十条、第五十三条第壹款的规定，构成《证券法》第壹百九十一条第壹款所述的内幕交易行为。二是违反《证券法》第四十条的规定，构成《证券法》第壹百八十七条所述的证券从业人员买卖股票行为。

　　谢某在陈述申辩材料中提出：第壹，其在2024年12月至2025年2月上旬期间的买入决策，是基于对“ 腾景科技 ”基本面的持续看好而做出的惯性投资，而非利用内幕信息。第贰，其在案件调查进程中始终积极配合，全面、及时提供所有涉案资料与情况说明，且已深刻认识到自身错误，态度诚恳，交易行为最终亏损，社会危害性明显较轻。第叁，拟处罚金额明显高于同类案件平均水平。综上，谢某请求从轻减轻处罚。

　　经复核，青海证监局认为：第壹，谢某作为证券公司职员，因参与 腾景科技 重大资产重组项目获知内幕信息，其是否全过程参与重组项目其实不影响对其的确知悉内幕信息的认定。根据交易记录等证据，谢某买入“ 腾景科技 ”的时点与 腾景科技 重组项目工作推进节点高度一致，其“在2024年12月至2025年2月上旬，与项目完全隔离，买入决策未利用内幕信息”的申辩难以解释其行为具有正当理由或正当信息来源，不能排除其主观“利用”的意图。

　　“第贰，我局已充分考虑当事人的违法事实、性质、情节与社会危害水平，和调查期间的配合情况，对其量罚适当。第叁，我局已审慎评估谢某具有法定减轻、从轻、从重情节，依法依规给予罚款。”青海证监局称。

　　综上，青海证监局对谢某的申辩意见不予采用。根据当事人犯法行为的事实、性质、情节与社会危害水平，依据《证券法》第壹百八十七条、第壹百九十一条第壹款的规定，证监局决定：对谢某内幕交易行为，处以150万元罚款。对谢某作为证券从业人员违规买卖股票行为，处以3万元罚款。综合上述两项违法事实，对谢某处以153万元罚款。