【方正证券】因投顾业务展业不规范等问题 - 方正证券一营业部被出具警示函

　　上证报中国证券网讯（卢伊记者李雨琪）11月17日，广东证监局发布《关于对 方正证券 股份有限公司广州锦御二街证券营业部采取出具警示函措施的决定》。经查， 方正证券 广州锦御二街证券营业部存在以下问题：向投资者发送知识测评问卷的定论、基金销售业务管理不到位、投顾业务展业不规范、人员管理不到位、合规管理制度不健全。广东证监局决定对该营业部采取出具警示函的行政监管措施。

　　同日，广东证监局还公布《关于对聂晶采取出具警示函措施的决定》和《关于对雷刚采取定性为不适当人选监管措施的决定》。据查，聂晶在任 方正证券 广州锦御二街证券营业部责任人期间，对营业部上述问题负有管理责任；雷刚在 方正证券 广州锦御二街证券营业部担任客户经理期间，存在私下接受客户委托买卖证券、与客户约定分享投资收益的表现。

　　根据有关规定，广东证监局决定对聂晶采取出具警示函的行政监管措施；决定认定雷刚为不适当人选，自监管措施决定作出之日起1年内不得担任证券公司客户开发服务相关职务或实际履行上述职务。