【证券公司】高管-老鼠仓-违规炒股曝光，收1.35亿天价罚单，个人信息指向头部券商

　　蓝鲸新闻11月30日讯（记者王婉莹）又一起金融圈“老鼠仓”交易曝光，还随同一张超亿元的“天价罚单”。

　　江苏证监局日前披露的一则行政处理决定书，揭开了某券商副总裁陈某涛多年的非法行为。其利用未公开信息从事证券交易、违规买卖证券，被江苏证监局没收违法所得4515.05万元人民币，并处以9030.1万元罚款，合计罚没款高达1.35亿元人民币。

（图片来源：江苏证监局官方网站）

　　行政处理决定书显示，陈某涛的犯罪行为主要分为两类。

　　其一，是利用因职务便利获取的未公开信息从事证券交易，即“老鼠仓”。据查，在2020年3月至2023年3月期间，陈某涛使用其职务便利，获取了相关私募基金、个人在某证券公司开立的32个证券账户的交易信息，实际控制并使用“韩某” 中信证券 信用账户等8个证券账户，与趋同组合账户发生趋同交易，趋同买入股票585只，趋同买入金额8.59亿元人民币，趋同交易盈利1875.04万元。

　　其二，存在长期违规买卖证券的表现。2011年9月15日至2023年3月12日，陈某涛作为证券从业人员，控制前述8个证券账户及“韩某” 中信证券 普通账户等合计16个证券账户买卖证券，扣除前述陈某涛利用未公开信息趋同买入及与趋同买入对应的卖出金额后，累计交易股票3.34亿股，交易金额45.44亿元人民币，盈利2640万元。

　　在听证中，陈某涛以“曾为金融领域作出贡献，本案罚款金额巨大、远超其客观上可以负担的范畴等理由，恳求将罚款倍数调减至一倍”等多个理由提出申辩。但江苏证监局复核后认为，该理由非法定从轻或减轻处罚情形，对陈某涛申辩意见不予采用。

　　最终，江苏证监局对陈某涛利用未公开信息交易行为，没收违法所得1875.04万元人民币，并处以3750.08万元罚款；对陈某涛违规买卖证券行为，没收违法所得2640.01万元人民币，并处以5280.02万元罚款。以上合计罚没1.35亿元人民币。

　　鉴于陈某涛作为证券公司顶级管理人员、证券从业人员，行为极其恶劣、持续时间长、交易金额及违法所得巨大，严重扰乱市场秩序，江苏证监局对其采取8年和5年两项证券市场禁入措施。在8年禁入期内，陈某涛不得在任何机构从事证券业务或担任相关高管职务等；在5年禁入期内，不得直接或化名、借他人名义交易证交所上市或挂牌的所有证券。

　　罚单信息显示，1963年1月诞生的陈某涛，自1999年8月起在某证券公司任职，先后任职副总裁等职务，涉案期间系证券从业人员。

　　记者通过交叉对照公开信息发现，陈某涛个人信息与任职时间与沪上某头部券商原副总裁履历高度重合。其曾于2013年到2018年担任该公司的首席信息官，于2016年到2021年担任该公司的副总裁。

　　从近期一系列处罚案例来看，监管打击“老鼠仓”和从业人员违规炒股的力度不断加强。11月，黑龙江证监局罚单，当时担任某证券公司证券投资部总经理汤某明因利用自营账户未公开信息交易等犯罪行为，被合计处以470万元罚款。

　　5月，安徽证监局罚单，当时担任 中信证券 信息技术中心顶级经理李海鹏因控制亲属账户组，与托管在 中信证券 的某基金趋同交易76只股票，被合计罚没426万元。

　　年初，重庆证监局披露的罚单显示，孙永祥在担任湘财证券总裁及顶级顾问期间，存在利用未公开信息交易、暗示他人交易及违规买卖股票等多种违规行为，罚没金额高达1842万元。

　　系列处罚也体现监管“长牙带刺”“零容忍”打击资本市场非法行为的持续强信号。