【上海证券】上海证券一营业部被警示

　　8月25日，宁波证监局连发两张罚单，剑指上海证券某营业部存在多项违规。

　　经查，上海证券宁波北仑新大路证券营业部存在三大问题：未有效履行适当性管理职责，对个别投资人的个人信息核查不充分；对客户资金划转异常核查不及时；未充分履行信息报送职责。

　　宁波证监局认为，上述行为违反了《证券期货投资者适当性管理办法》第叁条、《证券经纪业务管理办法》第贰十五条第壹款和《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第叁条的规定。

　　根据《证券期货投资者适当性管理办法》第叁十七条、《证券经纪业务管理办法》第四十三条和《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第叁十二条第壹款的规定，宁波证监局决定对上海证券宁波北仑新大路证券营业部采取出具警示函的行政监管措施。

　　作为营业部当时担任责任人，沈春雨对上述违规行为负有责任，故宁波证监局也对沈春雨采取出具警示函的行政监管措施。

　　财经评论员张雪峰对记者说，此次处罚主要涉及三大问题：适当性管理缺失、资金划转核查滞后和信息报送不力。这些问题其实不是个例，而是证券行业长期存在的通病，尤其在中小券商和基层营业部中更为突出。

　　“此次处罚再次表明，合规能力正取代牌照红利成为券商核心竞争力。”张雪峰认为，未来行业分化不仅表现在规模，更决定于能否把合规内化为经营基因。对中小券商而言，可探索“轻量级合规”模式，即通过云服务外包部分监控功能，集中资源突破细分市场。

　　公开资料显示，上海证券建立于2001年5月，注册资金26.1亿元人民币，目前系由 国泰君安 证券股份有限公司和上海国际集团有限公司投资控股的综合类证券公司。公司拥有期货子公司1家、分公司1家和营业网点66家，形成以上海为方向，以长三角、珠三角和 京津冀 经济圈为主体的经营网络。

　　业绩方面，2024年，上海证券实现营业收入52.6亿元人民币，同比增长53.89%；净收入9.55亿元人民币，同比大幅增长171%。