【中泰证券】中泰证券业务违规被央行罚款近87万元 - 子公司近期多次受罚

　　最近，中国人民银行 山东省 分行披露关于对 中泰证券 的行政处理决定信息公示。公告显示， 中泰证券 因未根据规定开展客户尽职调查、未根据规定报告可疑交易，被中国人民银行 山东省 分行予以警告，并罚款86.9万元。

　　回顾过往， 中泰证券 曾在去年2月收到过中国中国证券监督管理委员会出具的警示函，涉及四方面违规行为：一是尽职调查不规范，部分债券项目未对可能影响发行人偿债能力的财务会计信息等进行充分核查和分析；二是发行承销不规范，部分债券项目未充分核查关联方认购情况，个别债券项目未对簿记现场进行严格管理，个别债券项目发行进程中存在违反公平竞争的表现；三是受托管理履职不到位，部分债券项目未能有效督促发行人及时履行信息披露义务；四是在银行间债券市场部分项目中，未能严格规范职员执业行为，督促职员勤勉尽责。

　　公开资料显示， 中泰证券 建立于2001年5月15日，是总部办公地位于山东的全国性大型综合类上市券商，主要经营证券经纪、承销与保荐、投资咨询、证券自营、财务顾问、 融资融券 、股票期权做市等业务。

　　值得强调的是， 中泰证券 的子公司中泰期货近期频收罚单。 中泰证券 去年年报显示，中泰期货为公司持股63.10%的控股子公司。

　　最近，山东证监局发布行政监管措施决定书，剑指中泰期货。决定书显示，中泰期货存在下列问题：一是公司部分分支机构未有效执行岗位责任、绩效考核等规定，反映出公司对分支机构的管理体系不完善。二是公司存在以自然人居间名义变相开展法人居间、对互联网营销平台尽调审核把关不严等诸多问题，反映出公司内部控制存在缺陷。山东证监局决定对中泰期货采取责令改正的行政监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案数据库。

　　深圳证监局近日对中泰期货深圳分公司及分公司责任人卢宗健采取出具警示函的监察管理措施。经查，中泰期货深圳分公司主要存在以下问题：一是存在个别客户经理指导客户填写风险测评问卷的情景；二是对客户回访管理不到位；三是对互联网营销第叁方合作机构尽调不充分。上述问题反映出该分公司在交易者适当性管理、互联网营销业务管理方面不完善，内部控制存在不足。

　　财报显示，去年前三季度 中泰证券 实现营业收入90.05亿元人民币，同比增长21.3%；实现净收入14.94亿元人民币，同比增长139.69%。