【万向钱潮】万向钱潮一退休员工内幕交易亏损45万元，被罚150万元，湖南证监局披露处罚决定书

　　不久前，湖南证监局发布3份行政处理决定书，披露了有关 万向钱潮 （000559.SZ）重大资产重组的内幕交易。

　　自然人鲁世君、傅国伟、金观木分别通过联络公司总经理、董秘获取内幕信息，在敏感期内交易公司股票，合计被没收违法所得并处罚款超2000万元。

　　其中，鲁世君获取利益449.32万元人民币，没收违法所得449.32万元人民币，并处以1347.96万元罚款；对鲁世君建议他人买卖股票的表现，处以50万元罚款。

　　傅国伟获取利益8.74万元人民币，没收违法所得8.74万元人民币，并处以50万元罚款。

　　金观木亏损45.47万元人民币，处以150万元罚款。

截图自湖南证监局

　　决定书还披露了内幕交易诸多细节。2024年4月17日， 万向钱潮 发布公告，公司拟通过发行股份及支付现金方式，向控股股东万向集团收购Wanxiang America Corp.100%股权并募集配套资金，公司股票自2024年4月17日开市时起停牌，后于2024年5月6日复牌。

　　内幕信息不晚于2024年3月10日形成，公开于2024年4月17日。 万向钱潮 总经理李某一和董秘闻某均参与了此次重大资产重组项目，是内幕信息知情人，二人知悉时间不晚于2024年3月10日。

　　另据 万向钱潮 2024年年报，公司总经理兼财务责任人为李平一，公司董秘为闻超。

　　鲁世君与李某一相识，二人在内幕信息敏感期内有6次通讯联络。

　　在敏感期内，鲁世君控制“张某娇” 财通证券 账户、“鲁某权” 国信证券 账户、“鲁世君” 财通证券 账户和“鲁世君”麦高证券账户，共单向买入 万向钱潮 股票284.72万股，单向买入金额合计1480.43万元人民币，公告后全部卖出，获取利益合计449.32万元。

　　鲁世君在知悉内幕信息后，建议高某惠买入 万向钱潮 股票，高某惠在2024年4月12日单向买入 万向钱潮 股票17.3万股，买入金额总计89.18万元人民币，公告后全部卖出，亏损1.73万元。鲁世君构成建议他人买卖股票。

　　傅国伟任职于 万向钱潮 子公司，与闻某相识多年，二人是中学同学，在2024年4月3日至4月9日有6次通话记录。

　　2024年4月12日至4月16日，傅国伟单向买入 万向钱潮 28.49万股，买入金额总计148.09万元人民币，公告后全部卖出，获取利益8.74万元。傅国伟控制配偶“孙某佳”平安证券账户交易 万向钱潮 股票，证券交易活动明显异常，与内幕信息高度吻合，且当事人无合理说法。

　　金观木退休前是 万向钱潮 的员工，2024年4月15日与李某一有手机通话，通话时长1分29秒。

　　在内幕信息敏感期内，金观木控制“钟某美”国泰 海通证券 账户和“金观木”国泰 海通证券 账户共单向买入 万向钱潮 股票215.28万股，买入金额合计1137.68万元人民币，公告后全部卖出，亏损合计45.47万元。

　　红星资本局注意到， 万向钱潮 曾对公司股票价格进行过核查，并公告称其股票价格不存在异常波动。

　　公司2024年4月30日公告显示，因规画本次交易事项， 万向钱潮 股票停牌前20个交易日的时间区间为2024年3月18日至2024年4月16日，该期间范围内的企业股票价格累计涨下下跌幅度度为1.60%，深证成指累计涨下下跌幅度度为-4.76%，同行业板块的累计涨下下跌幅度度为-7.35%。

　　公司董事会认为，剔除大盘因素和同行业板块原因影响，公司股票在本次交易停牌前20个交易日内，累计涨下下跌幅度度未达到20%，不存在异常波动情况。

截图自公司公告