【大河财立方消息】最近，河北证监局披露的行政处理决定书显示，中天国富证券有限公司（简称中天国富证券）因在担任 东旭光电 2017年非公开发行股票财务顾问（主承销商）期间存在多项违法事实，被罚没超4300万元人民币，并暂停财务顾问业务许可6个月。
经查明，中天国富证券在担任 东旭光电 2017年非公开发行股票财务顾问（主承销商）期间，出具的财务顾问报告等文件存在虚假记载。在 东旭光电 2017年非公开发行股票项目中未勤勉尽责。
具体看，中天国富证券担任 东旭光电 2017年非公开发行股票财务顾问（主承销商）期间，在财务顾问阶段制作、出具的《财务顾问报告》《上市保荐书》《持续督导总结报告》等文件存在虚假记载，在承销阶段制作、出具的《发行过程和认购对象合规性的报告》等文件存在虚假记载。其中，财务顾问业务收费283.02万元（不含增值税，下同）、承销业务收费2547.17万元。陈东阳、张瑾为项目主办人。
另外，中天国富证券在 东旭光电 2017年非公开发行股票项目中未勤勉尽责。未对 东旭光电 部分重要财务数据进行审慎核查，未对 东旭光电 重大销售、采购情况进行审慎核查，未对 东旭光电 公司治理与内部控制进行审慎核查，持续督导期未对重组标的业绩承诺履行情况进行审慎核查。
根据当事人犯法行为的事实、性质、情节与社会危害水平，依有关规定，河北证监局决定：
一、对中天国富证券有限公司财务顾问业务行为，责令改正，没收业务收入 283.02万元人民币，并处以1415.09万元罚款，暂停财务顾问业务许可6个月；对陈东阳、张瑾给予警告，并分别处以10万元罚款。
二、对中天国富证券有限公司承销业务行为，责令改正，给予警告，没收违法所得2547.17万元人民币，并处以60万元罚款；对陈东阳、张瑾给予警告，并分别处以30万元罚款。