【警示函】四项私募业务违规！四川发展证券投资基金被责令改正，董事长被出具警示函

　　5月8日，四川证监局连发两份行政监管措施，对四川发展证券投资基金管理有限公司责令改正，对其老总宋贵祥出具警示函。

　　经查，公司在开展私募投资基金业务进程中，存在以下情形：

　　一是未及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息；二是未建立、健全投资审查管理制度；三是未认真履行谨慎勤勉义务；四是未健全激励奖金递延发放机制。

　　上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条第壹款、第贰十五条第壹款，《私募投资基金监督管理条例》第叁条第叁款、第贰十六条第贰款，《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》第十条、第十五条第壹款的规定。

　　根据《私募条例》第四十条第贰款、《私募办法》第叁十三条、《暂行规定》第十二条的规定，四川证监局决定对公司采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

　　四川证监局强调，公司应认真履行私募基金经理职责，对存在的问题进行整改，在收到本决定书之日起30日内完成整改并提交书面整改报告。

　　同时，宋贵祥作为公司法定代表人、老总，对公司上述问题负有主要责任，四川证监局决定对宋贵祥采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

　　天眼查App显示，四川发展证券投资基金管理有限公司建立于2019年，注册资金3000万元人民币，由四川发展科技创新投资私募基金管理有限公司、四川发展引领资本管理有限公司分别持股66.6667％、33.3333％， 四川省 政府国有资产监督管理委员会为其实控人。

　　来源：读创财经