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【投资基金】因未按规定履行信披义务等问题,蚌埠育珠投资基金被监管责令改正

查看信息来源】   发布日期:5-6 17:43:00    文章分类:商业洞察   
专题:投资基金

  5月6日,安徽证监局发布公告表示,经查, 蚌埠市 育珠投资基金管理有限公司(以下简称“蚌埠育珠投资基金”)在从事私募基金业务活动中,存在未及时填报并更新管理人及其从业人员的有关信息,且专职人员少于5人;管理、运用私募基金财产进程中,未勤勉谨慎履行管理职责;未按规定履行信息披露义务;未按规定开展投资者适当性管理工作。

  安徽证监局指出,上述情形违反了有关规定,决定对蚌埠育珠投资基金采取责令改正的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。蚌埠育珠投资基金应在收到决定书之日起30日内向安徽证监局提交书面整改报告。

  同时,安徽证监局表示,周万昕作为蚌埠育珠投资基金法定代表人、总经理,未谨慎勤勉履行相关职责,对上述违规行为负有责任,决定对其采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。 图片来源:安徽证监局

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