【香港证监会】香港证监会 - 增强措施以应对伪造文件及洗钱风险并提高开户标准

　　香港中国证券监督管理委员会今天（5月22日）发出通函，列明在开立帐户及维持客户关系时应实施的监控措施。该通函是在中国证券监督管理委员会对12家证券经纪行的开户作业手法进行检视后发出的。有关检视识别出多项重大缺失，包含开户文件的尽职审查不足，在开户进程中接受可疑或伪造文件，及在管理与海外中介人的跨境代理关系方面的弱点。中国证券监督管理委员会对客户帐户有可能遭不妥使用来进行可疑或不法交易，及因而加剧的洗钱及恐怖分子资金筹集风险，深表关注。中国证券监督管理委员会要求所有持牌法团在切实可行的情景下尽快进行内部核查，以侦测是否有任何可疑或伪造文件曾被接受用来开立帐户。

　　香港中国证券监督管理委员会中介机构部执行董事叶志衡博士表示：“持牌法团在拓展其业务时，不应以牺牲”认识你的顾客“标准为代价。中国证券监督管理委员会对在开户进程中的严重监控失误及使用伪造文件的情景采取零容忍态度，并将对相关持牌法团及其顶级管理层采取坚决的监察管理及执法行动，以维持市场的廉洁稳健及公平的竞争环境。”