新京报贝壳财经讯7月31日，中国证券监督管理委员会连发 9张罚单 ，重点指向 红塔证券 、世纪证券、 广发证券 、甬兴证券、国融证券、 国元证券 6家券商的投行业务违规问题，主要涉及尽职调查不充分、质控内核把关不严等“三道防线”失效问题。
其中，三家券商均被出具警示函： 红塔证券 存在质控现场核查不到位、保荐工作报告披露不充分、底稿验收把关不严等许多问题。世纪证券存在质控、内核把关不严，薪酬管理不规范等许多问题。 广发证券 存在质控部门独立性不足、项目收费不规范等许多问题。
甬兴证券、国融证券、 国元证券 均被责令改正，三家券商均存在承销保荐项目尽职调查执行不到位，质控、内核把关不严格的问题。另外，甬兴证券存在薪酬管理不规范、国融证券存在报送材料审批管理不到位、 国元证券 存在廉洁从业问题排查整改不到位等许多问题。
同日晚间， 湘财股份 公告称，公司子公司湘财证券于7月31日收到中国中国证券监督管理委员会出具的《立案告知书》，因涉嫌违反《证券经纪业务管理办法》关于账户实名制等规定，中国中国证券监督管理委员会决定对其立案。
另外，国盛证券也公告称，因公司涉嫌违反《证券经纪业务管理办法》关于账户实名制等规定，中国证券监督管理委员会决定对公司立案。
湘财股份 和国盛证券均表示，将积极配合中国中国证券监督管理委员会的相关调查工作，并严格根据相关法律法规及监管要求履行信息披露义务。目前公司经营情况正常。
近年来，监管紧盯中介机构失守失职。2025年，中国证券监督管理委员会坚持严监严管，对66家各类中介机构作出行政处理，合计罚没6.02亿元人民币，对严重违法的，坚决暂停或禁止从事证券服务业务，督促“各司其职、各尽其责”。