【国元证券】证监会集中出手！国元证券、国融证券等6家券商投行遭罚，湘财证券、国盛证券被立案

　　蓝鲸新闻8月1日讯（记者胡劼）7月31日，中国证券监督管理委员会披露多则行政监管措施决定书，对 红塔证券 、世纪证券、 广发证券 、甬兴证券、国融证券、 国元证券 六家券商的投行业务开出罚单。

　　图片来源：中国证券监督管理委员会官方网站

　　具体来看，中国证券监督管理委员会发现 红塔证券 存在质控现场核查不到位、保荐工作报告披露不充分、底稿验收把关不严等诸多问题；世纪证券存在质控、内核把关不严，薪酬管理不规范等诸多问题； 广发证券 存在质控部门独立性不足、项目收费不规范等诸多问题。

　　根据有关规定，中国证券监督管理委员会决定对上述三家券商采取出具警示函的行政监督管理措施，并分别要求三家券商加强对投资银行业务的内控管理，对相关责任人员进行内部问责。

　　甬兴证券、国融证券、 国元证券 主因承销保荐合规问题，被责令限期改正，严格根据内部问责制度对责任人员进行内部问责，并向当地证监局提交书面问责报告。

　　经查，中国证券监督管理委员会发现甬兴证券存在承销保荐项目尽职调查执行不到位，质控、内核把关不严格，薪酬管理不规范等诸多问题；国融证券存在承销保荐项目尽职调查不到位，质控、内核把关不严格，报送材料审批管理不到位等诸多问题； 国元证券 存在承销保荐项目尽职调查不充分，质控、内核把关不严格，廉洁从业问题排查整改不到位等诸多问题。

　　根据《证券发行上市保荐业务管理办法》有关规定，保荐机构应当建立分工合理、权责明确、相互制衡、有效监督的内部控制组织体系，施展项目承做、质量控制、内核合规风控等的全流程内部控制作用，形成科学、合理、有效的保荐业务决策、执行和监督等机制，确保保荐业务并入公司整体合规管理和风险控制范围。

　　另外，因经纪业务账户实名制等诸多问题，国盛证券、湘财证券同日被中国证券监督管理委员会立案侦查。

　　 湘财股份 公告称，公司子公司湘财证券于2026年7月31日收到中国证券监督管理委员会出具的《立案告知书》，因涉嫌违反《证券经纪业务管理办法》关于账户实名制等规定。湘财证券将积极配合中国证券监督管理委员会的相关工作，公司将严格根据监管要求履行信息披露义务。目前，公司及子公司经营情况正常。

　　国盛证券亦发布公告称，因公司涉嫌违反《证券经纪业务管理办法》关于账户实名制等规定，中国证券监督管理委员会决定对公司立案。国盛证券表示，在立案侦查期间，公司将积极配合中国中国证券监督管理委员会的相关调查工作，并严格根据相关法律法规及监管要求履行信息披露义务。目前公司经营情况正常。