【证券公司】证监会拟进一步优化证券公司分类评价制度 突出-打大打恶-导向

　　中国证券监督管理委员会6月20日消息，中国证券监督管理委员会就《证券公司分类评价规定（修订草案征求建议稿）》公开征求建议。其中，突出“打大打恶”导向，优化评价结果下调手段，同时适当调整扣分分值设置，提升评价的合理性。

　　一是完善现行《证券公司分类监管制度》（以下简称《规定》）有关公司评价结果下调手段的适用范围，《规定》第十八条补充明确对存在重大非法的企业可以直接下调评价结果，在行政处理、行政监管措施和自律管理措施扣分基础上，突出整体实质研判的准则，为在实践中针对重大恶性案件下调公司评价结果预留空间。

　　二是根据“过罚相当”原则，以行政监管措施的扣分分值为参照基础，《规定》第十条适当提高“资格罚”纪律处罚扣分分值、强化自律措施惩戒力度，同时《规定》第九条适当优化行政处理扣分分值，使其分值梯度与其它扣分项和加分项保持总体均衡。

　　通过以上更改，有益于充分有效运用自律管理措施、行政监管措施、行政处理和下调评价结果等多种监管手段，从严打击证券市场非法行为，切实保护中小投资者利益，也有益于增进分类评价结果更好反映公司合规风控和功能施展的整体情况。